問題詳情
18. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)台灣銀行
(D)行政院金融監督管理委員會
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)台灣銀行
(D)行政院金融監督管理委員會
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 下列何項業務並非證券商得經營之業務項目？(A)證券承銷 (B)證券自營 (C)證券保管 (D)證券經紀
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- 證券商內部稽核對證券商內部人員委託買賣之相關憑證資料加以稽核之作業週期為何？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
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- 下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？(A)違約損失準備之提列對證券自營商有其適用(B)按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八，作為違約損失準備(C)除彌補受託買賣有價證券違約
- 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A)總經理決定(B)人事評審會同意(C)董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議(D)董事長同意
- 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』？(A)可轉換公司債 (B)認購（售）權證(C)臺灣存託憑證 (D)選項A、B、C皆是
- 內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：(A)先進先出法(B)最高賣價減最低買價法(C)股票編號法(D)選項A、B、C皆非
- 依現行的法令，下列何者不是刑事上不法之行為？(A)利用內線消息而從事內線交易之行為(B)短線交易(C)操縱市場之行情(D)選項A、B、C皆屬刑事上之不法行為
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- 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？(A)證券集中保管事業(B)臺灣證券交易所結算部(C)證券商業同業公會(D)證券金融事業
- 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
- 目前證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時，應增提多少營業保證金？(A)三千萬元 (B)四千萬元 (C)五千萬元 (D)六千萬元
- 某證券商資產總額為十億元，負債總額為五億元，則其自辦融資融券對客戶融資總金額不得超過多少元？(A)五億元 (B)七億五千萬元 (C)十二億五千萬元 (D)十五億元
- 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？(A)股票上櫃滿六個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上(C)實收資本額達新臺幣三億元以上 (D)設立登記屆滿五年以上
- 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？(A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之一
- 股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？(A)監察人會議 (B)董事會 (C)股東會 (D)董監聯席會
- 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？(A)公司董事長(B)簽證會計師(C)曾在財務報告上簽名的公司職員(D)選項A、B、C皆是
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- 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間，應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)1 席 (B)2 席 (C)3 席 (D)5 席
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- 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？(A)應由審計委員會成員二分之一以上同意(B)應由審計委員會成員三分之二以上同意(C)應由審計委員會成員三分之一以上同意(
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- 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？(A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
- 從事內線交易者，應負何種法律責任？(A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
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- 甲證券經紀商現行實收資本額為二億元，其欲增加三家分公司，則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少？(A)六千萬元 (B)一億二千萬元 (C)一億五千萬元 (D)九千萬元
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- 證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是：(A)業務主管 (B)投資分析 (C)內部稽核 (D)主辦會計
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- 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？(A)證券經紀商(B)兼營期貨商(C)綜合證券商(D)委任期貨商
- 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A)財政部(B)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(C)銀行公會(D)信託公會
- 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之資格條件？(A)十八 (B)二十 (C)二十二 (D)三十
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