問題詳情
40. 證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託,違反者處多少罰鍰?
(A)新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)新臺幣十五萬元以上六十萬元以下
(C)新臺幣十二萬元以上六十萬元以下
(D)新臺幣十二萬元以上五十萬元以下
(A)新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)新臺幣十五萬元以上六十萬元以下
(C)新臺幣十二萬元以上六十萬元以下
(D)新臺幣十二萬元以上五十萬元以下
參考答案
答案:A
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
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- 依證券交易法之規定,得處三年以上十年以下有期徒刑之最高罰則行為是:(A)人為炒作股票(B)未依法交付公開說明書(C)短線交易(D)選項A、B、C皆是
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- 發行市場管理之目標:(A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
- 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?(A)繳款時間截止日(B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支(D)收足價款後
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- 持有人有權於履約期間內或特定到期日,按約定履約價格向發行人購入(售出)標的證券,或以現金結算方式收取差價之有價證券,此種證券稱為:(A)換股權利證書(B)認購(售)權證(C)公司債(D)股票
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- 依現行法規定,在公司制證券交易所買賣者,限於何人?(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)自然人(一般投資人)(D)有行為能力之自然人
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