問題詳情
44. 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商，對所取得之客戶證券之敘述何者有誤？
(A)對所取得客戶之證券應送存集中保管
(B)可將所取得之客戶證券作為自己或其他證券商辦理融券業務之券源
(C)可將所取得之客戶證券作為向證金事業轉融通資金或證券之擔保
(D)於融資融券結清時，應以同種類證券交付之
(A)對所取得客戶之證券應送存集中保管
(B)可將所取得之客戶證券作為自己或其他證券商辦理融券業務之券源
(C)可將所取得之客戶證券作為向證金事業轉融通資金或證券之擔保
(D)於融資融券結清時，應以同種類證券交付之
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A)財政部(B)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(C)銀行公會(D)信託公會
- 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？(A)證券經紀商(B)兼營期貨商(C)綜合證券商(D)委任期貨商
- 證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託，違反者處多少罰鍰？(A)新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下(B)新臺幣十五萬元以上六十萬元以下(C)新臺幣十二
- 證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是：(A)業務主管 (B)投資分析 (C)內部稽核 (D)主辦會計
- 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？(A)金融債券 (B)本票 (C)現金 (D)政府債券
- 甲證券經紀商現行實收資本額為二億元，其欲增加三家分公司，則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少？(A)六千萬元 (B)一億二千萬元 (C)一億五千萬元 (D)九千萬元
- 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時，應於事實發生之日起，下列何項之期限內，應向主管機關申報？(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
- 從事內線交易者，應負何種法律責任？(A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
- 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？(A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
- 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
內容推薦
- 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？(A)交付(B)背書後交付(C)集保帳簿劃撥(D)登記
- 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
- 申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數在多少人以上？(A)一千人以上(B)二千人以上(C)三千人以上(D)四千人以上
- 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之最高罰則行為是：(A)人為炒作股票(B)未依法交付公開說明書(C)短線交易(D)選項A、B、C皆是
- 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理：(A)應進行強制仲裁(B)得強制當事人和解(C)須以訴訟解決(D)申請主管機關調處
- 公開發行公司募集、發行有價證券，應向那一單位申報生效？(A)財政部(B)行政院金融監督管理委員會(C)台灣證券交易所股份有限公司(D)經濟部
- 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達百分之多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？(A)十 (B)二十 (C)三十 (D)四十
- 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A)非國定假日(B)證券市場交易日(C)國定假日(D)人事行政局所公布之上班日
- 發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
- 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A)繳款時間截止日(B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支(D)收足價款後
- 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A)證券暨期貨市場發展基金會(B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心(D)證交
- 持有人有權於履約期間內或特定到期日，按約定履約價格向發行人購入（售出）標的證券，或以現金結算方式收取差價之有價證券，此種證券稱為：(A)換股權利證書(B)認購（售）權證(C)公司債(D)股票
- 以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？(A)自然人股東可使用別號登記為戶名(B)法人股東可使用其代理人職章(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑(D)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
- 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？(A)證券商(B)證券金融事業(C)臺灣證券交易所(D)證券商業同業公會
- 上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經證券主管機關申報生效後至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？(A)五日 (B)七日(C)十五日 (D)二十日
- 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？(A)視為尚未停業(B)視為辦理解散中(C)視為清算程序(D)視為破產
- 申請以科技事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少以上？(A)五千萬元(B)二億元(C)三億元(D)六億元
- 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？(A)透過「證券商申報單一窗口」申報(B)書面申報(C)電話告知(D)無須申報
- 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A)成交當日(B)成交次日以前(C)成交次二營業日以前(D)無須通知
- 依現行法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)自然人（一般投資人）(D)有行為能力之自然人
- 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時，應即時提供投資人查驗之功能，查驗內容不需包括：(A)委託時間(B)委託序號(C)委託數量(D)交割金額
- 下列那一情事屬不宜上市原因？(A)財務或業務未能與他人獨立劃分者(B)經發現有重大非常規交易，尚未改善者(C)申請公司之董事會或監察人，有無法獨立執行其職務者(D)選項A、B、C皆是不宜上市原
- 證券集中交易市場撮合成交時，買賣申報之優先順序原則為：(A)較高買進申報優先於較低買進申報(B)較低買進申報優先於較高買進申報(C)較高賣出申報優先於較低賣出申報(D)依電腦隨機排列
- 下列選項「 」中的字，何者不是實指顏色？ (A)「赤」手空拳(B)「黃」梅時候 (C)滿臉通「紅」 (D)明眸「皓」齒。
- 參加證券集中交易市場標購上市證券，委託標購者如為本國公司，其轉投資總額最多不得超過實收股本之多少？(A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十