（）只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：(A) 華僑 (B) 外國人 (C) 大陸地區人民 (D) 證券商之董事、監察人

問題詳情

（）只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：
(A) 華僑
(B) 外國人
(C) 大陸地區人民
(D) 證券商之董事、監察人

參考答案

答案：C
難度：簡單0.708333
統計：A(0),B(0),C(17),D(6),E(0)

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（）有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？(A) 買入認購權證意味對未來看多，買入認售權證則為看空 (B) 認購權證為投資者所買賣之商品，認售權證則為發行商之間買賣商品 (C) 同時買入
（）下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債？(A) 可轉換公司債 (B) 可交換公司債 (C) 附認股權公司債 (D) 以上皆是
（）證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A) 委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保，得拒絕
（）轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證，何時可以上市上櫃買賣？(A) 於發行公司或其代理機構同意之日 (B) 於主管機關核准之日 (C) 於主管機關核准後七日 (D) 於向股東交付之
（）申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准，下列何者無須將其持股依規定委託集中保管？(A) 董事 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 持股百分之十以上之股東
（）下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍？(A) 與其他證券自營商之買賣 (B) 與客戶為一次交易在一百單位以上買賣 (C) 證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買
（）關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
（）徵求人係支持他人競選董事或監察人者，其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為何？(A) 1% (B) 2% (C) 3% (D) 5%
（）證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？(A) 營業部經理 (B) 自營部主管 (C) 交割部主管 (D) 內部稽核人員
（）已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司，其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理？(A) 應於董事會議事錄載明 (B) 董事會議不得為

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