問題詳情
（ ） 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？
(A) 發行公司之員工
(B) 承銷商本身之董事、監察人
(C) 發行公司之董事長或總經理
(D) 以上皆是
(A) 發行公司之員工
(B) 承銷商本身之董事、監察人
(C) 發行公司之董事長或總經理
(D) 以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.904762
統計：A(0),B(0),C(1),D(19),E(0)
內容推薦
- 四、考慮如下電力系統，假設IC1=0.007PG1+1 元/MWhIC2=0.007PG2+1 元/MWhPL=0.001( PG2-50)2 MW上式 IC1 及 IC2 為第一部發電機及第
- （ ） 甲股票價格二百元，認購權證二十元，則認購權證之漲幅上限為：(A) 五十二元 (B) 四十四元 (C) 二十六元 (D) 三十四元
- （ ） 管理股票上櫃公司依證券交易法第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A) 負一倍 (B) 負一點五倍 (C) 負二
- （ ） 以下何者非臺灣存託憑證之特性？(A) 為本國公司所發行 (B) 台幣計價 (C) 國內掛牌上市 (D) 持有人可表彰對外國發行公司股東權益
- （ ） 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限？(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C) 百分之四 (D) 百分之七
- （ ） 變更指定年度設質之孳息領取人時，應由何人提出申請？(A) 原領取人 (B) 出質人 (C) 質權人 (D) 發行公司或其股務代理
- 二、如圖 2 所示電路，求⑴ 10Ω電阻器消耗的功率值，（10 分）
- （ ） 下列何者為短線交易歸入權行使之對象？(A) 董事 (B) 經理 (C) 持有公司股份超過百分之十之股東 (D) 以上皆是
- （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
- （ ） 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日
內容推薦
- （ ） 公開發行公司之財務報告，應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師，多少人數以上共同查核簽證？(A) 一人 (B) 二人 (C) 三人 (D) 五人
- （ ） 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A) 證券受託買賣，應如期與委託人履行交割 (B) 委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約 (C) 委託人違約時，證券商應依契
- 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報？(A)增加申報數量 (B)減少申報數量 (C)改變申報價格 (D)選項ABC皆是
- （ ） 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？(A) 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證 (B) 依據成交回報單所
- （ ） 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日
- （ ） 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報？(A) 增加申報數量 (B) 減少申報數量 (C) 改變申報價格 (D) 選項AB
- （ ） 於我國集中交易市場賣出股票向委託人收取之證券交易稅為：(A) 千分之一 (B) 千分之二 (C) 千分之三 (D) 無
- 0 （ ） 依現行法令之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？(A) 5人 (B) 4人 (C) 3人 (D) 2人
- （ ） 集中市場開盤前輸入之買賣申報，於開盤後，若有未成交買賣申報，其效力如何？(A) 即為無效 (B) 於開盤後仍然有效 (C) 限價申報應無效，市價申報者有效 (D) 市價申報者無效，限價
- 0 （ ） 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？(A) 合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B) 合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C) 合併契約須經參與合併之各
- （ ） 證券商經行政院金管會核准投資證券投資信託事業，因投資金額有變更應於何時申報備查？(A) 變更之日起十日內 (B) 二個營業日內 (C) 七個營業日內 (D) 變更之日起二日內
- 0 （ ） 為因應電子科技時代之潮流，鼓勵股東參與股東會之決議，公司法有何便利股東表決權行使之措施？(A) 股東得以書面或電子方式行使表決權 (B) 公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規定，載
- （ ） 初次上市之有價證券競價買賣，為計算升降幅度之參考基準，係按上市前之何種價格？(A) 票面價格 (B) 申報買賣價格 (C) 公開銷售價格 (D) 成交加權平均價格
- （ ） 於臺灣證券交易所存託憑證之買賣採何種交易？(A) 電腦自動交易 (B) 人工撮合交易 (C) 電腦輔助交易 (D) 場外自行交易
- 0 （ ） 下列有關公司公開招募股份的敘述，何者正確？(A) 招募股份總數募足的期限記載於招股章程 (B) 公司逾期未募足，認股人亦不得撤回其所認股 (C) 認股人延欠股款，發起人可立即撤銷其認股
- （ ） 某封閉式基金每單位淨值為18 元，市場交易價格為20 元，則此封閉式基金為：(A) 折價11% (B) 溢價11% (C) 溢價00% (D) 折價00%
- （ ） 證券商受託買賣外國有價證券之買賣委託書格式由證券商訂定，報請何單位備查？(A) 證券商業同業公會 (B) 財政部 (C) 行政院金管會 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 證券商非經主管機關核准，不得為下列何種業務：(A) 有價證券買賣之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (C) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項 (D)
- （ ） 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 所有因而受有損害之投資人 (B) 限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交
- （ ） 證券商受託買賣外國有價證券成交者，以那一天為確認成交日？(A) 成交日 (B) 成交日後第一營業日 (C) 成交日後第二營業日 (D) 交割日
- （ ） 集中市場開盤前輸入之買賣申報，於開盤後，若有未成交買賣申報，其效力如何？(A) 即為無效 (B) 於開盤後仍然有效 (C) 限價申報者應無效，市價申報者有效 (D) 市價申報者無效，限
- 圖中是使用下列何種準直儀？ (A) divergent-hole collimator (B) parallel-hole collimator (C) convergent-hole co
- （ ） 假設小白融資買進A 股票五千股，當日股價每股為七十元，且融資比率為六成，則融資金額為多少？(A) 二十一萬元 (B) 二十三萬元 (C) 十八萬元 (D) 十六萬元
- （ ） 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確：(A) 轉讓前須向主管機關申報 (B) 轉讓後須向所屬公司申報 (C) 有設質之情事應即通知公司 (D) 以上皆是
- （ ） 證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存：(A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 十年