問題詳情
（ ） 下列何種情形，毋需委請承銷商出具評估報告？
(A) 發行交換公司債
(B) 募集設立
(C) 補辦公開發行
(D) 發行轉換公司債
(A) 發行交換公司債
(B) 募集設立
(C) 補辦公開發行
(D) 發行轉換公司債
參考答案
答案：C
難度：適中0.666667
統計：A(1),B(0),C(2),D(0),E(0)
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- ⑵ 60Ω電阻器消耗的功率值。（10 分）
- （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形，向公司申報，公司再彙總向主管機關申報(A) 五日前 (B) 七日前
- 二、如圖二所示之電路中，I = 24 mA，開關在時間為零（t＝0）的瞬間被打開，試求⑴ t > 0 時，流經電感的電流方程式 iL(t)。
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- （ ） 在證券交易之競價制度中，允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合，每一次撮合多筆買賣單，且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指：(A) 連續競價 (B) 效率競價 (C
- （ ） 公司發行附認股權公司債及請求換發股票應為何種類型？(A) 一律為記名式 (B) 一律為無記名 (C) 公司債為記名式，換發股票無限制 (D) 公司債為無記名式，換發股票為記名式
- （ ） 只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：(A) 華僑 (B) 外國人 (C) 大陸地區人民 (D) 證券商之董事、監察人
- （ ） 集中市場交易資訊之揭示決定原則，以下何者為是？(A) 僅揭露成交價量 (B) 揭露最佳二檔買賣價格及未成交數量 (C) 揭露所有買賣價格 (D) 揭露最佳五檔買賣價格及未成交數量
- （ ） 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？(A) 買入認購權證意味對未來看多，買入認售權證則為看空 (B) 認購權證為投資者所買賣之商品，認售權證則為發行商之間買賣商品 (C) 同時買入
- （ ） 下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債？(A) 可轉換公司債 (B) 可交換公司債 (C) 附認股權公司債 (D) 以上皆是
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- 0 （ ） 關於股東提案權下列敘述何者為非？(A) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案 (B) 以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案 (C) 公告受理股東
- 0 （ ） 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？(A) 該議案非股東會所得決議者 (B) 提案股東於公司依第一百六十五條第二項或第三項停止股票
- （ ） 證券商接受股票委託買賣之委託書，如未特別約定有效期限者，以：(A) 當日有效 (B) 隔日有效 (C) 三日內有效 (D) 一週內有效
- （ ） 委託人不按期履行交割代價或交割證券者，即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之比率？(A) 5% (B) 10% (C) 2% (D) 7%
- （ ） 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日
- （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
- （ ） 下列何者為短線交易歸入權行使之對象？(A) 董事 (B) 經理 (C) 持有公司股份超過百分之十之股東 (D) 以上皆是
- 二、如圖 2 所示電路，求⑴ 10Ω電阻器消耗的功率值，（10 分）
- （ ） 變更指定年度設質之孳息領取人時，應由何人提出申請？(A) 原領取人 (B) 出質人 (C) 質權人 (D) 發行公司或其股務代理
- （ ） 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限？(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C) 百分之四 (D) 百分之七
- （ ） 以下何者非臺灣存託憑證之特性？(A) 為本國公司所發行 (B) 台幣計價 (C) 國內掛牌上市 (D) 持有人可表彰對外國發行公司股東權益
- （ ） 管理股票上櫃公司依證券交易法第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A) 負一倍 (B) 負一點五倍 (C) 負二
- （ ） 甲股票價格二百元，認購權證二十元，則認購權證之漲幅上限為：(A) 五十二元 (B) 四十四元 (C) 二十六元 (D) 三十四元
- 四、考慮如下電力系統，假設IC1=0.007PG1+1 元/MWhIC2=0.007PG2+1 元/MWhPL=0.001( PG2-50)2 MW上式 IC1 及 IC2 為第一部發電機及第
- （ ） 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？(A) 需於外國證券市場上市滿三年 (B) 不需任何條件，
- （ ） 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A) 發行公司之員工 (B) 承銷商本身之董事、監察人 (C) 發行公司之董事長或總經理 (
- （ ） 在有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？(A) 以前一日開盤價格減除權利價值後為計算之參考基準 (B) 以前一日收盤價格減除權利價值後為計
- （ ） 公開發行公司之財務報告，應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師，多少人數以上共同查核簽證？(A) 一人 (B) 二人 (C) 三人 (D) 五人
- （ ） 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A) 證券受託買賣，應如期與委託人履行交割 (B) 委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約 (C) 委託人違約時，證券商應依契
- 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報？(A)增加申報數量 (B)減少申報數量 (C)改變申報價格 (D)選項ABC皆是
- （ ） 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？(A) 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證 (B) 依據成交回報單所
- （ ） 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日
- （ ） 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報？(A) 增加申報數量 (B) 減少申報數量 (C) 改變申報價格 (D) 選項AB
- （ ） 於我國集中交易市場賣出股票向委託人收取之證券交易稅為：(A) 千分之一 (B) 千分之二 (C) 千分之三 (D) 無
- 0 （ ） 依現行法令之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？(A) 5人 (B) 4人 (C) 3人 (D) 2人