問題詳情
（ ） 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？
(A) 委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託
(B) 由營業經理決定是否接受其委託
(C) 委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託
(D) 報由主管機關核定
(A) 委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託
(B) 由營業經理決定是否接受其委託
(C) 委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託
(D) 報由主管機關核定
參考答案
答案：C
難度：簡單0.826087
統計：A(1),B(0),C(19),D(2),E(0)
內容推薦
- （ ） 申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准，下列何者無須將其持股依規定委託集中保管？(A) 董事 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 持股百分之十以上之股東
- （ ） 下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍？(A) 與其他證券自營商之買賣 (B) 與客戶為一次交易在一百單位以上買賣 (C) 證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買
- （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
- （ ） 徵求人係支持他人競選董事或監察人者，其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為何？(A) 1% (B) 2% (C) 3% (D) 5%
- （ ） 證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？(A) 營業部經理 (B) 自營部主管 (C) 交割部主管 (D) 內部稽核人員
- （ ） 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司，其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理？(A) 應於董事會議事錄載明 (B) 董事會議不得為
- （ ） 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於幾個月者，不在此限？(A) 二個月
- （ ） 投資人進行當日沖銷時：(A) 須付融資利息 (B) 可賣融券利息 (C) 須付融券利息 (D) 不必付融資利息
- （ ） 某股票除息前一日之收盤價格為5元，發放現金股息每股3元，則除息交易日之參考價格為：(A) 2元 (B) 89元 (C) 5元 (D) 84元
- （ ） 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為：(A) 7% (B) 10% (C) 15% (D) 不予限制
內容推薦
- （ ） 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？(A) 買入認購權證意味對未來看多，買入認售權證則為看空 (B) 認購權證為投資者所買賣之商品，認售權證則為發行商之間買賣商品 (C) 同時買入
- （ ） 集中市場交易資訊之揭示決定原則，以下何者為是？(A) 僅揭露成交價量 (B) 揭露最佳二檔買賣價格及未成交數量 (C) 揭露所有買賣價格 (D) 揭露最佳五檔買賣價格及未成交數量
- （ ） 只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：(A) 華僑 (B) 外國人 (C) 大陸地區人民 (D) 證券商之董事、監察人
- （ ） 公司發行附認股權公司債及請求換發股票應為何種類型？(A) 一律為記名式 (B) 一律為無記名 (C) 公司債為記名式，換發股票無限制 (D) 公司債為無記名式，換發股票為記名式
- （ ） 在證券交易之競價制度中，允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合，每一次撮合多筆買賣單，且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指：(A) 連續競價 (B) 效率競價 (C
- （ ） 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
- 二、如圖二所示之電路中，I = 24 mA，開關在時間為零（t＝0）的瞬間被打開，試求⑴ t > 0 時，流經電感的電流方程式 iL(t)。
- （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形，向公司申報，公司再彙總向主管機關申報(A) 五日前 (B) 七日前
- ⑵ 60Ω電阻器消耗的功率值。（10 分）
- （ ） 鉅額逐筆交易申報賣出時，經何項作業後，且結果傳送至交易所無誤者，其有價證券賣出金額，得不受繳交保證金之限制：(A) 經證券集中保管事業圈存全部或部分有價證券 (B) 向客戶預收保證金
- （ ） 下列何種情形，毋需委請承銷商出具評估報告？(A) 發行交換公司債 (B) 募集設立 (C) 補辦公開發行 (D) 發行轉換公司債
- （ ） 關於公開發行公司之財務預測敘述何者為非？(A) 採自願公開 (B) 所公開之預測有誤亦採自願更正 (C) 公開發行公司得免編合併財務預測 (D) 已公開財務預測之公司應於年度終了一個月
- 0 （ ） 關於股東提案權下列敘述何者為非？(A) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案 (B) 以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案 (C) 公告受理股東
- 0 （ ） 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？(A) 該議案非股東會所得決議者 (B) 提案股東於公司依第一百六十五條第二項或第三項停止股票
- （ ） 證券商接受股票委託買賣之委託書，如未特別約定有效期限者，以：(A) 當日有效 (B) 隔日有效 (C) 三日內有效 (D) 一週內有效
- （ ） 委託人不按期履行交割代價或交割證券者，即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之比率？(A) 5% (B) 10% (C) 2% (D) 7%
- （ ） 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日
- （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
- （ ） 下列何者為短線交易歸入權行使之對象？(A) 董事 (B) 經理 (C) 持有公司股份超過百分之十之股東 (D) 以上皆是
- 二、如圖 2 所示電路，求⑴ 10Ω電阻器消耗的功率值，（10 分）
- （ ） 變更指定年度設質之孳息領取人時，應由何人提出申請？(A) 原領取人 (B) 出質人 (C) 質權人 (D) 發行公司或其股務代理
- （ ） 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限？(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C) 百分之四 (D) 百分之七
- （ ） 以下何者非臺灣存託憑證之特性？(A) 為本國公司所發行 (B) 台幣計價 (C) 國內掛牌上市 (D) 持有人可表彰對外國發行公司股東權益
- （ ） 管理股票上櫃公司依證券交易法第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A) 負一倍 (B) 負一點五倍 (C) 負二
- （ ） 甲股票價格二百元，認購權證二十元，則認購權證之漲幅上限為：(A) 五十二元 (B) 四十四元 (C) 二十六元 (D) 三十四元