問題詳情
243. 投信事業從事基金管理業務，有何種告知客戶義務？
(A)提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位
(B)客戶得要求公司揭露其財務狀況，公司應提供可公開之財務報表資料，不得拒絕
(C)向客戶揭露其收費之基準及數額，所有會影響對客戶的收費、相關費用或將費用調高之做法，應符合公平與誠信原則；調高費用者，應於與客戶協議書中揭露，並於定期表件中彙報
(D)以上皆是
(A)提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位
(B)客戶得要求公司揭露其財務狀況，公司應提供可公開之財務報表資料，不得拒絕
(C)向客戶揭露其收費之基準及數額，所有會影響對客戶的收費、相關費用或將費用調高之做法，應符合公平與誠信原則；調高費用者，應於與客戶協議書中揭露，並於定期表件中彙報
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.93913
統計：A(5),B(0),C(0),D(108),E(0)
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- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤？ (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為 (D)不
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- 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？ (A)應避免不當銷售或推介之行為 (B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (C)不得使用類似大眾所熟悉之他人
- 1金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ (A)可幫助客戶遞延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入 (D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏
- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)應遵守相關法令規定 (B)不可利用委任人之交易帳戶，為自己交易 (C)可將委任操作契約，轉讓他人 (D)不可將已成交之買賣委託，由
- 1金融從業人員幫客戶遞送契約或申請書時，發現客戶於文件上遺漏簽名，下列行為何者為非？ (A)通知客戶至公司營業場所親自補簽 (B)不用通知，自行幫客戶簽名 (C)親自送自客戶家中，請客戶親自補
- 1金融從業人員辦理全權委託業務，為期精確銷售或推介適合客戶之商品，應廣泛了解客戶之： (A)家庭背景 (B)生涯規劃 (C)風險偏好 (D)以上皆是