問題詳情
140. 接受客戶受託執行之業務，何者得為之？
(A)明顯違反相關法令規定者
(B)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者
(C)未經主管機關核准承辦之業務活動
(D)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之業務
(A)明顯違反相關法令規定者
(B)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者
(C)未經主管機關核准承辦之業務活動
(D)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之業務
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.994118
統計：A(0),B(0),C(0),D(169),E(0)
內容推薦
- 2金融從業人員發現客戶需求與其公司所提供保險商品有落差時，應： (A)不擇手段，爭取業務 (B)避重就輕，轉移焦點 (C)誠實面對，據實說明 (D)藉巧妙說詞掩蓋事實
- 2基金通路報酬揭露內容之通知方式為？ (A)公開網站 (B)電子郵件 (C)對帳單 (D)以上皆可
- 2金融從業人員提供保險理賠服務下列何者是正確的？ (A)提供專業之服務協助，並請申請人據實填寫理賠申請書 (B)提供專業之服務協助，並代填寫理賠申請書 (C)理賠金額可任由申請人要求給付 (D
- 2投信事業從事基金管理業務，有何種告知客戶義務？ (A)提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職
- 1金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？ (A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上 (C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以
- 2金融從業人員從事保險業務招攬應以何種態度經營及建立客戶群？ (A)專業誠信之態度 (B)得過且過之態度 (C)業績至上 (D)自身利益優先
- 2基金通路報酬之揭露原則為何？ (A)依基金別揭露 (B)依公司別揭露 (C)依註冊地別揭露 (D)不必揭露
- 2金融從業人員從事保險經紀招攬業務時，下列何者是正確的？ (A)可向被保險人收取佣金 (B)可向受益人收取佣金 (C)可向被保險人收取專業諮詢費用 (D)可向保險公司領取保費佣金
- 1以下何者是正確的？ (A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細 (B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明 (C)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 (D)客戶財產帳冊屬於業務機密，
- 2金融從業人員張三因疏忽未依客戶指示買賣，結帳時才發現錯誤，下列哪一種處理方式較正確？ (A)請客戶念在多年交情，承認該筆交易 (B)視損益情況，如果獲利可不用處理 (C)誠實告知客戶及公司，
內容推薦
- 2金融從業人員面臨客戶交易虧損時，如何處理才適當？ (A)保證與客戶共同承擔損失 (B)竄改客戶交易資料、美化帳單 (C)為免責備、避不見面 (D)以誠懇的態度告知客戶實際狀況
- 下列何者行為有誤？ (A)將客戶私下轉介於其他同業或交易商 (B)依公司及相關法令規範，執行客戶所託之業務 (C)事先與客戶簽訂受託執行業務範圍之約定書 (D)誠實告知客戶受託業務執行之結果
- 2金融從業人員於保險業務招攬時，得約束要保人或被保險人的事項有告知、通知、保證，是基於何種原則？ (A)最大誠信原則 (B)利益衝突原則 (C)損害賠償原則 (D)以上皆非
- 1金融從業人員應以自己的專業知識替客戶選擇合適的商品，在執行時應遵守之原則為？ (A)最大誠信原則 (B)從業人員利益最大化原則 (C)金融商品風險最大化原則 (D)以上皆是
- 1金融商品風險高低不同，對屬於保守型之客戶，從業人員應推薦之商品為何？ (A)穩健保守型商品 (B)高風險高報酬商品 (C)目前公司主力推薦之商品 (D)公司所有之商品
- 廣告公司各部門之成員 AE, AD, FA , CW 等之工作職掌有所差異，請問下列相關敘述， 何者不正確？(A) CW根據商品之特質與訴求重點做成文案(B) AE 所做的工作是廣告主與廣告公司之
- 2金融從業人員因個人疏忽，未在申購截止日前向公司提出客戶之商品申購書，下列何者敘述為正確處理態度？ (A)銷毀客戶的申購書，假裝沒有這回事 (B)誠實告知客戶及公司，協商解決方法 (C)宣稱已
- 2就受託人與信託關係而言，忠實義務之原則為何？ (A)受託人不得置身於信託財產利益與受託人個人利益彼此衝突之地位 (B)受託人於處理信託事務時，不得自己得利 (C)受託人處理信託事務時，不得使
- 2金融從業人員應忠實執行客戶之委託，下列敘述何者正確？ (A)客戶的委託損及其權益，仍然忠實執行不用告知 (B)A 客戶口頭表示想跟隨 B 客戶的買賣，即應確實代 A跟單 (C)未經確認客戶之
- 1金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應本持下列何項原則？ (A)誠信原則 (B)守法原則 (C)善良管理原則 (D)以上皆是
- 2金融從業人員於受託執行業務時，下列何者非禁止行為？ (A)教育客戶利用電子系統買賣，以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙，請其事先在委託書蓋章，再代理買賣 (C)代客戶領取密碼 (D)為節省
- 1金融從業人員辦理催收業務時，下列何者為應遵守之事項？ (A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收 (C)不得對非債務之第三人干擾或催討 (D)以上皆是
- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤？ (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為 (D)不
- 2金融從業人員為能使客戶儘速交易，下列行為何者可接受？ (A)先行開戶交易，如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業 第
- 1金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的？ (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆
- 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？ (A)應避免不當銷售或推介之行為 (B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (C)不得使用類似大眾所熟悉之他人
- 1金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ (A)可幫助客戶遞延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入 (D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏
- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)應遵守相關法令規定 (B)不可利用委任人之交易帳戶，為自己交易 (C)可將委任操作契約，轉讓他人 (D)不可將已成交之買賣委託，由
- 1金融從業人員幫客戶遞送契約或申請書時，發現客戶於文件上遺漏簽名，下列行為何者為非？ (A)通知客戶至公司營業場所親自補簽 (B)不用通知，自行幫客戶簽名 (C)親自送自客戶家中，請客戶親自補
- 1金融從業人員辦理全權委託業務，為期精確銷售或推介適合客戶之商品，應廣泛了解客戶之： (A)家庭背景 (B)生涯規劃 (C)風險偏好 (D)以上皆是
- 2對證券商及其業務人員而言，下列何者屬於「正當利益」？ (A)佣金收入 (B)私下收受一袋的黃金 (C)私下收受供應商的回扣 (D)與客戶間私下簽約的利益
- 1有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤？ (A)應充分告知投資人產品所涉風險 (B)應向投資人說明產品之可能最大損失 (C)應加強對非專業善意投資人之保護措施 (D)應以從業人
- 1客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時，下列敘述何者正確？ (A)應確實檢視，審慎評估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否 (C)仍照常予辦理，並向客戶示意要求其提供酬謝金或封口費 (D)
- 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度？ (A)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續 (B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 (C)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操 (D)為客戶詳細解說
- 下列何者為證券業務人員不得為之行為？ (A)本誠實及信用原則執行業務 (B)招攬、媒介、促銷未經核准的有價證券 (C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣 (D)受理客戶本人開戶