問題詳情
165. 金融從業人員辦理全權委託業務，為期精確銷售或推介適合客戶之商品，應廣泛了解客戶之：
(A)家庭背景
(B)生涯規劃
(C)風險偏好
(D)以上皆是
(A)家庭背景
(B)生涯規劃
(C)風險偏好
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.944099
統計：A(0),B(0),C(6),D(152),E(0)
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- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤？ (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為 (D)不
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- 2金融從業人員應忠實執行客戶之委託，下列敘述何者正確？ (A)客戶的委託損及其權益，仍然忠實執行不用告知 (B)A 客戶口頭表示想跟隨 B 客戶的買賣，即應確實代 A跟單 (C)未經確認客戶之
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- 1有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤？ (A)應充分告知投資人產品所涉風險 (B)應向投資人說明產品之可能最大損失 (C)應加強對非專業善意投資人之保護措施 (D)應以從業人
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- 1金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者行為是不被允許的？ (A)從事足以損害委任人權益之交易 (B)從事逾越委任人授權範圍之交易 (C)違反契約、內部作業規範、內部控制等行為 (D)以上皆是
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- 1金融從業人員辦理衍生性商品業務時，不應有下列何種行為？ (A)於交易契約中揭示可能發生之風險 (B)對客戶善盡風險告知義務 (C)誤導客戶之情事 (D)提醒客戶承作商品之重要注意事項
- 1金融從業人員辦理催收業務時，下列行為何者為非？ (A)應對債務人表明身分 (B)不得有脅迫、辱罵債務人之不當收債行為 (C)不得對第三人進行催討 (D)得向債務人收取額外費用
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- 下列所述金融從業人員辦理全權委託業務應廣泛了解客戶之事項，何者有誤？ (A)投資需求 (B)投資經驗 (C)是否提供餽贈 (D)財務狀況
- 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項何者正確？ (A)應揭露商品的各項特性及風險 (B)商品設計應符合客戶之風險偏好 (C)推介適合客戶之商品 (D)以上皆
- 下列何項屬於金融從業人員的忠實誠信原則？ (A)掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的，提供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，不得有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為 (B)對客戶的要求與疑問
- 2金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為？ (A)偽造相關文件 (B)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (C)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式 (D)以上皆是
- 2當客戶委託資產給你時，應該秉持著何種原則？ (A)忠實管理 (B)善良管理人 (C)誠實原則 (D)以上皆是
- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)對於客戶資料，沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念 (C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售
- 1金融從業人員執行業務時，應本持下列何者原則？ (A)善良管理原則 (B)保密原則 (C)誠信公正原則 (D)以上皆是 第 11 頁，共 37 頁