問題詳情
271. 金融從業人員為能使客戶儘速交易，下列行為何者可接受？
(A)先行開戶交易，如有缺件後補
(B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件
(C)接受未經授權之代理開戶
(D)代理客戶辦理開戶作業 第 18 頁，共 37 頁
(A)先行開戶交易，如有缺件後補
(B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件
(C)接受未經授權之代理開戶
(D)代理客戶辦理開戶作業 第 18 頁，共 37 頁
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.944954
統計：A(3),B(103),C(0),D(3),E(0)
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- 1金融從業人員辦理衍生性商品業務時，不應有下列何種行為？ (A)於交易契約中揭示可能發生之風險 (B)對客戶善盡風險告知義務 (C)誤導客戶之情事 (D)提醒客戶承作商品之重要注意事項
- 1金融從業人員辦理催收業務時，下列行為何者為非？ (A)應對債務人表明身分 (B)不得有脅迫、辱罵債務人之不當收債行為 (C)不得對第三人進行催討 (D)得向債務人收取額外費用
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- 下列所述金融從業人員辦理全權委託業務應廣泛了解客戶之事項，何者有誤？ (A)投資需求 (B)投資經驗 (C)是否提供餽贈 (D)財務狀況