（）依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是：(A) 人為炒作股票 (B) 會計師對財務報表為不實簽證 (C) 短線交易 (D) 以上皆是

問題詳情

（）依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是：
(A) 人為炒作股票
(B) 會計師對財務報表為不實簽證
(C) 短線交易
(D) 以上皆是

參考答案

答案：A
難度：困難0.333333
統計：A(3),B(0),C(0),D(4),E(0)

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（）在公司法上，關於庫藏股下列敘述何者為非？(A) 應於三年內轉讓於員工 (B) 不超過該公司已發行股份總數百分之五 (C) 得享有股東權利 (D) 經董事會以董事三分之二以上之出席及出席
（）非公開發行公司股東常會之召集，應於幾日前通知各股東；對於持有無記名股票者，應於幾日前公告之？(A) 十日；十五日 (B) 十日；二十日 (C) 二十日；二十五日 (D) 二十日；三十日
（）員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證；B.單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元；C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價
（）證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用，不包括下列何種情形？(A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C
（）有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者，為下列何者？(A) 該公司之簽證會計師 (B) 證券經紀商 (C) 證券承銷商 (D) 證券自營商
（）申請上櫃之公開發行公司，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數，至少應有幾人才符合上櫃標準？(A) 二百人 (B) 三百人 (C) 五百人 (D) 一千人
（）公司法上，董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向誰報告？(A) 董事長 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 簽證會計師
（）公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政
（）依證交法之規定，上市公司之董事、監察人、經理人或大股東對公司之上市股票取得後，幾個月內再行賣出者，即構成所謂的短線交易：(A) 三個月內 (B) 六個月內 (C) 九個月內 (D) 十
（）凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者，為單一證券鉅額買賣？(A) 五百 (B) 五十 (C) 五千 (D) 一千

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