問題詳情
（ ） 證券商受理公開申購配售時，下列敘述何者為真？
(A) 每件處理費新臺幣二十元
(B) 每一申購人限申購一銷售單位
(C) 每一種有價證券之公開申購，申購人僅能選擇一家經紀商辦理申購
(D) 以上皆正確
(A) 每件處理費新臺幣二十元
(B) 每一申購人限申購一銷售單位
(C) 每一種有價證券之公開申購，申購人僅能選擇一家經紀商辦理申購
(D) 以上皆正確
參考答案
答案：D
難度：簡單0.877551
統計：A(1),B(1),C(4),D(43),E(0)
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- 0 （ ） 以下何者為是？(A) 董事會之決議違反法令或章程時，持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為 (B) 董事會之決議違反法令或章程之行為時，監察人應即通知董事會停止其行為 (C) 董
- （ ） 金融機構兼營證券業務應：(A) 依兼營種類指撥相同數額之營運資金 (B) 另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司 (C) 只要銀行本身資本額合乎標準即可 (D) 應在銀行原資本額
- ⑶其他分量的磁場及電場強度。
- （ ） 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣，不履行交割足以影響市場秩序者，應受何種處罰？(A) 處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金 (B) 處三年以上十年以下有期徒
- （ ） 下列何者正確？(A) 證券承銷商為經營證券自行買賣之業務 (B) 證券商開始營業屆滿二年始得申請設置分支機構 (C) 證券商經營證券經紀業務滿一年以上，始得申請辦理有價證券融資融券 (
- 0 （ ） 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失？(A) 請求對自己負損害賠償 (B) 以自己之名義請求 (C) 向
- （ ） 公司應將公司買回股份哪些相關資訊，輸入公開資訊觀測站資訊系統，以確保資訊即時並充分公開揭露？甲、買回股份之目的；乙、買回股份方式；丙、預期收益；丁、預計買回期間：(A) 僅甲、乙、丙
- （ ） 當事人之一方已選定仲裁人之後，得以書面方式催告另一方於多久內選定仲裁人？(A) 十日 (B) 十二日 (C) 七日 (D) 十四日
- （ ） 利用內部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任：(A) 刑事責任 (B) 民事責任 (C) 選項ＡＢ皆是 (D) 行政責任
- （ ） 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 會計師公會 (C) 財政部 (D) 經濟部
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- 一、以樹狀圖及其他輔助圖且以文字簡註，說明「統一土壤分類法」（unified soilclassification）之分類原則與土壤種類。（25 分）
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- （ ） 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？(A) 六個月 (B) 三個月 (C) 二個月 (D) 一個月
- （ ） 上市公司與上櫃公司應於每營業年度第一季及第三季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A) 十日內 (B) 二十日內 (C) 一個月內 (D) 二個月內
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A) 百分之二百五十 (B) 百分之百 (C) 百分之五十 (D) 百分之十
- （ ） 有關除息交易，以下何者為真？(A) 停止過戶前買進，稱為除息交易 (B) 停止過戶前交易為含息交易 (C) 除息日前買進為除息交易 (D) 除息日前買進為含息交易
- （ ） 依證券交易法之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由何比例之全體董事同意行之？(A) 二分之一以上 (B) 四分之三以上 (C) 三分之二以上 (D) 五分之三以上
- （ ） 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？(A) 七月四日 (B) 七月五日 (C)
- 25 81 歲女性發燒住院病人之住院時腹部電腦斷層如附圖。她患有糖尿病、高血壓及心臟病。下列何者為此病人之最佳診斷？ (A) 肝膿瘍 (B) 急性膽囊炎 (C) 急性胰臟炎 (D) 肝癌
- （ ） 建設公司申請上櫃，如所發包之營造公司係屬關係人，下列何者為非？(A) 該營造公司須具乙級營造廠資格 (B) 該營造公司財務報告及個案別毛利率須經聯合會計師事務所之二位會計師共同查核簽證
- 0 （ ） 股份有限公司董事發現公司有受重大損失之虞時，應即向誰提出報告？(A) 董事會 (B) 其他董事 (C) 會計師 (D) 監察人
- （ ） 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任，係：(A) 發行人 (B) 職員 (C) 證券承銷商 (D) 專門職業或技術人員
- （ ） 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？(A) 內部控制制度有效性之考核 (B) 為他人背書或提供保證之處理程序 (C) 涉及董事自身利害關係之事項 (D)
- （ ） 投資人申請保護機構調處對其請求權時效之影響，下列何者為非？(A) 申請調處後，請求權時效中斷 (B) 申請調處後，請求權時效不中斷 (C) 調處不成立時，視為不中斷 (D) 調處不受理
- （ ） 會計師辦理財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏者，主管機關得為何種處分？(A) 警告 (B) 停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證 (C) 撤銷簽證之核准 (D) 以上皆可
- （ ） 依證券交易法規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列何種條件之變更？(A) 調降公開收購價格 (B) 降低預定公開收購有價證券數量 (C) 縮短公開收購期間 (D) 以上
- 0 （ ） 就公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任者，係下列何人？(A) 發行人 (B) 職員 (C) 證券承銷商 (D) 專門職業或
- （ ） 公司董事於解任後，經過下列何項之期間後才不受內線交易禁止規定之適用：(A) 一年 (B) 六個月 (C) 二個月 (D) 解任時起
- （ ） 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？(A) 辦理結算交割人員 (B) 內部稽核人員 (C) 集保業務人員 (D) 代理股務作業之人
- 0 （ ） 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司，辦理現金增資，證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C)
- 0 （ ） 上市（櫃）公司除經主管機關核准者外，應於會計年度第二季終了後幾日內，公告並申報給會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之財務報告？(A) 六十 (B) 四十五 (C) 十 (D) 三十
- 他激式直流發電機，若磁場電流維持固定，則無載端電壓與轉速的關係為下列何者？(A)成平方正比(B)成平方反比(C)成正比(D)成反比
- （ ） 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理人之何時之基金淨資產核算？(A) 到達前一營業日 (B) 到達當日之營業日 (C) 到達次一營業日 (D) 到達日起計算之
- （ ） 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者，依證券投資信託及顧問法規定，處何種刑度之有期徒刑？(A) 五年以下 (B) 一年以下 (C) 二年以下 (D) 三年以下
- 欲防止同步電動機的追逐現象(hunting)，可在轉子加入下列何者？(A)激磁繞組(B)阻尼繞組(C)補償繞組(D)運轉繞組