問題詳情
（ ） 下列何者正確？
(A) 證券承銷商為經營證券自行買賣之業務
(B) 證券商開始營業屆滿二年始得申請設置分支機構
(C) 證券商經營證券經紀業務滿一年以上，始得申請辦理有價證券融資融券
(D) 國外證券商最近一年在其本國未曾受證券主管機關處罰，得申請設置分支機構
(A) 證券承銷商為經營證券自行買賣之業務
(B) 證券商開始營業屆滿二年始得申請設置分支機構
(C) 證券商經營證券經紀業務滿一年以上，始得申請辦理有價證券融資融券
(D) 國外證券商最近一年在其本國未曾受證券主管機關處罰，得申請設置分支機構
參考答案
答案：C
難度：困難0.333333
統計：A(0),B(2),C(2),D(2),E(0)
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- 0 （ ） 以下何者為是？(A) 董事會之決議違反法令或章程時，持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為 (B) 董事會之決議違反法令或章程之行為時，監察人應即通知董事會停止其行為 (C) 董
- 0 （ ） 關於董事出席董事會，下列敘述何者正確？(A) 董事得出具委託書由非董事代理，公司不得以章程限制或禁止 (B) 董事委託非董事之股東出席董事會時，應出具委託書，列舉召集事由之授權範圍 (
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- 一、以樹狀圖及其他輔助圖且以文字簡註，說明「統一土壤分類法」（unified soilclassification）之分類原則與土壤種類。（25 分）
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- （ ） 有關除息交易，以下何者為真？(A) 停止過戶前買進，稱為除息交易 (B) 停止過戶前交易為含息交易 (C) 除息日前買進為除息交易 (D) 除息日前買進為含息交易
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- 0 （ ） 股份有限公司董事發現公司有受重大損失之虞時，應即向誰提出報告？(A) 董事會 (B) 其他董事 (C) 會計師 (D) 監察人
- （ ） 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任，係：(A) 發行人 (B) 職員 (C) 證券承銷商 (D) 專門職業或技術人員
- （ ） 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？(A) 內部控制制度有效性之考核 (B) 為他人背書或提供保證之處理程序 (C) 涉及董事自身利害關係之事項 (D)
- （ ） 投資人申請保護機構調處對其請求權時效之影響，下列何者為非？(A) 申請調處後，請求權時效中斷 (B) 申請調處後，請求權時效不中斷 (C) 調處不成立時，視為不中斷 (D) 調處不受理
- （ ） 會計師辦理財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏者，主管機關得為何種處分？(A) 警告 (B) 停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證 (C) 撤銷簽證之核准 (D) 以上皆可
- （ ） 依證券交易法規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列何種條件之變更？(A) 調降公開收購價格 (B) 降低預定公開收購有價證券數量 (C) 縮短公開收購期間 (D) 以上
- 0 （ ） 就公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任者，係下列何人？(A) 發行人 (B) 職員 (C) 證券承銷商 (D) 專門職業或
- （ ） 公司董事於解任後，經過下列何項之期間後才不受內線交易禁止規定之適用：(A) 一年 (B) 六個月 (C) 二個月 (D) 解任時起
- （ ） 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？(A) 辦理結算交割人員 (B) 內部稽核人員 (C) 集保業務人員 (D) 代理股務作業之人