問題詳情
（ ） 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰：
(A) 新臺幣十二萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(B) 新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(C) 新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下
(D) 新臺幣二十四萬元以上，新臺幣二百四十萬元以下
(A) 新臺幣十二萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(B) 新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(C) 新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下
(D) 新臺幣二十四萬元以上，新臺幣二百四十萬元以下
參考答案
答案：D
難度：適中0.625
統計：A(0),B(1),C(1),D(15),E(0)
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- （ ） 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者，為下列何者？(A) 該公司之簽證會計師 (B) 證券經紀商 (C) 證券承銷商 (D) 證券自營商
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- （ ） 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，Ⅰ證券交易所；Ⅱ證券經紀商、證券自營商；Ⅲ委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何？(A) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B) Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ (C
- （ ） 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是：(A) 人為炒作股票 (B) 會計師對財務報表為不實簽證 (C) 短線交易 (D) 以上皆是
- （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，將股票申報轉讓予符合主管機關所定條件之特定人時，該特定人在多久內欲轉讓其股票，仍須依規定進行事前申報？(A)
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- （ ） 下列何種行為依證券交易法之規定，應處以罰鍰？(A) 證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B) 證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C) 會計
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