問題詳情
67.客戶或具控制權者為下列何者時，除客戶來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險地區或國家、足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐外，不適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？
(A)外國政府機關
(B)於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市公司
(C)員工持股信託
(D)我國公開發行公司或其子公司
(A)外國政府機關
(B)於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市公司
(C)員工持股信託
(D)我國公開發行公司或其子公司
參考答案
無參考答案
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- 關於金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序，下列何者錯誤？(A)為便利事後查核，應留存確認客戶身分程序所得資料(B)為免執行上成本過高，應於大額通貨交易時始進行客戶確認程序(C)