問題詳情
18. 有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據
(B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門
(C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據
(D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
(A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據
(B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門
(C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據
(D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下列何者正確?Ⅰ.於每季終了後十五日内提存;Ⅱ.於每年度終了後一個月內提存;Ⅲ.由結算交割手續費收入項下提存;Ⅳ.
- 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤?(A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱(B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制
- 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上(B)申請書件應送由期貨公會審查轉報主管機關申請核准(C)自開放買
- 依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘公積,下列相關敘述何者正確?(A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特
- 信託公司或兼營信託業務之銀行有規定情形之一者,除經主管機關核准外,不得擔任各該期貨信託事業之基金保管機構,下列何情形不在限制範圍?(A)投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之十五(B)由該
- 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書編製內容應記載之事項,不包括下列何者?(A)期貨信託市場概況(B)期貨信託契約主要內容(C)期貨信託事業概況(D)特別記載事項
- 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?(A)傘型(B)保證型(C)組合型(D)選項ABC皆是
- 下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,可以在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動中所為之行為?(A)非保本型基金但保證獲利(B)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金,預為宣傳廣告或
- 有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤?(A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者(B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間(C)受理買回申
- 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」規定,期貨信託事業及基金銷售機構為基金廣告時,其警語之揭示,下列何者錯誤?(A)應以顯著之顏色、字體或方式等為之(B)有聲廣告
內容推薦
- 一、計程車司機甲參加公司尾牙聚餐時,忽接到家中來電,稱家中有急事,要甲即刻趕回家。甲也不管自己是否還能騎車,仍向同事乙商借其機車一用。乙看到甲已經喝了不少酒,明知甲已無法安全駕駛,卻因甲確有急事,仍將
- 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定,何者有誤?(A)對不特定人或對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構操作(
- 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤?(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格
- 依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘述何者正確?(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例(B)業主權益低於最低實收資本
- ( ) 已知四數 。試問以上四數為負數的有幾個?(A) 4(B) 3(C) 2(D) 1
- 權益資本(Equity Capital)通常歸類在:(A)第一類資本 (B)第二類資本(C)第三類資本 (D)第五類資本
- 關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者正確?Ⅰ.申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限;Ⅱ.期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一;Ⅲ.期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時,得
- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
- 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者,原則上至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年
- 依我國期貨交易法之規定,有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,下列何者錯誤?(A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約,全部不適用期貨交易法(B)中央銀
- 根據流動性偏好理論,長期利率通常會比預期未來的短期利率來得:(A)高 (B)低(C)一樣 (D)不一定
- 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述,何者正確?(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義,而非自己名義,向交易人招攬期貨業務(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤
- ( )下列敘述何者和不一定相似? (A) ](B) (C) (D)
- 關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確?(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜,由期貨業商業同業公會訂定管
- 依我國期貨交易法,會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者,應課以違約金?Ⅰ.違反法令或不遵行經主管機關本於法令所為行政處分;Ⅱ.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約準則或其他章則;Ⅲ.交易行為違
- 有關期貨交易法仲裁之規定,下列何者錯誤?(A)因期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,主管機關得依申請或依職權指定之(C)除有仲裁法
- 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?Ⅰ.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;Ⅱ.應與委任期貨商簽訂委任契約;Ⅲ.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;Ⅳ.得同時接受多家期貨
- 擔任下列何項職務之業務員,得於到職後三個月內參加職前訓練,不受應於執行業務前半年內參加職前訓練規定之限制?(A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見(C)内部稽核
- 有關期貨商財務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)流動資產總額不得超過流動負債總額(B)流動負債總額不得超過流動資產總額(C)負債總額不得超過資產總額(D)負債總額扣除期貨交易人權益後不得超過業主
- 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約,下列何者正確?Ⅰ.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金;Ⅱ.期貨商違反業務規則時應繳納違約金;Ⅲ.應訂明期貨交易經手費標準
- 二、 申論題(共 3 題,每題 10 分,共 30 分)期貨交易因採保證金方式進行,且集中交易市場之交易原則與證券市場不同,致產生不同之交易機制與風險。請簡述期貨集中交易市場運作之原則為何?對可能
- 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務,而有涉及外匯業務者,若違規情節重大者,下列何者得廢止該許可或為適當之處置?(A)金融監督管理委員會 (B)期貨交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)中央銀
- 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後,因法令變更致增加交易或投資範圍時,應如何處理?(A)可立即為委任人交易或投資新增之標的(B)應先告知委任人後,始得為其交易或投資新增之標的(C)因超出
- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
- 期貨交易所發現期貨商有下列何情事,得對期貨商專案檢查?Ⅰ.期貨商經營不善致信用難以維持;Ⅱ.有突發事件;Ⅲ.内部稽核作業有重大缺失;Ⅳ.不能履行結算交割義務(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ