問題詳情
35. 有關期貨交易法仲裁之規定,下列何者錯誤?
(A)因期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁
(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,主管機關得依申請或依職權指定之
(C)除有仲裁法所定情形,經提起撤銷仲裁判斷之訴者外,期貨業對於仲裁之判斷應予履行
(D)期貨業對於仲裁之判斷,無正當理由拒不履行時,法院得命令其停業
(A)因期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁
(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,主管機關得依申請或依職權指定之
(C)除有仲裁法所定情形,經提起撤銷仲裁判斷之訴者外,期貨業對於仲裁之判斷應予履行
(D)期貨業對於仲裁之判斷,無正當理由拒不履行時,法院得命令其停業
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確?(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜,由期貨業商業同業公會訂定管
- ( )下列敘述何者和不一定相似? (A) ](B) (C) (D)
- 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述,何者正確?(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義,而非自己名義,向交易人招攬期貨業務(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤
- 根據流動性偏好理論,長期利率通常會比預期未來的短期利率來得:(A)高 (B)低(C)一樣 (D)不一定
- 依我國期貨交易法之規定,有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,下列何者錯誤?(A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約,全部不適用期貨交易法(B)中央銀
- 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者,原則上至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年
- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
- 關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者正確?Ⅰ.申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限;Ⅱ.期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一;Ⅲ.期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時,得
- 權益資本(Equity Capital)通常歸類在:(A)第一類資本 (B)第二類資本(C)第三類資本 (D)第五類資本
- ( ) 已知四數 。試問以上四數為負數的有幾個?(A) 4(B) 3(C) 2(D) 1
內容推薦
- 擔任下列何項職務之業務員,得於到職後三個月內參加職前訓練,不受應於執行業務前半年內參加職前訓練規定之限制?(A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見(C)内部稽核
- 有關期貨商財務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)流動資產總額不得超過流動負債總額(B)流動負債總額不得超過流動資產總額(C)負債總額不得超過資產總額(D)負債總額扣除期貨交易人權益後不得超過業主
- 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約,下列何者正確?Ⅰ.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金;Ⅱ.期貨商違反業務規則時應繳納違約金;Ⅲ.應訂明期貨交易經手費標準
- 二、 申論題(共 3 題,每題 10 分,共 30 分)期貨交易因採保證金方式進行,且集中交易市場之交易原則與證券市場不同,致產生不同之交易機制與風險。請簡述期貨集中交易市場運作之原則為何?對可能
- 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務,而有涉及外匯業務者,若違規情節重大者,下列何者得廢止該許可或為適當之處置?(A)金融監督管理委員會 (B)期貨交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)中央銀
- 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後,因法令變更致增加交易或投資範圍時,應如何處理?(A)可立即為委任人交易或投資新增之標的(B)應先告知委任人後,始得為其交易或投資新增之標的(C)因超出
- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
- 期貨交易所發現期貨商有下列何情事,得對期貨商專案檢查?Ⅰ.期貨商經營不善致信用難以維持;Ⅱ.有突發事件;Ⅲ.内部稽核作業有重大缺失;Ⅳ.不能履行結算交割義務(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 所謂的 TRF(Target Redemption Forward) 因為具有損失可能無限大的特性,類似於發行(出售)選擇權,根據會計原則,它不應被視為:(A)投資工具 (B)投機工具(C)理財
- 依我國期貨交易法之規定,下列何人員與期貨商有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查?Ⅰ.期貨商董事;Ⅱ.期貨商分支機構副理的四等親親屬;Ⅲ.期貨商副總經理;Ⅳ.期
- 有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確?(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後四個月内,公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計
- 期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時,下列何者正確?(A)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託(B)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之
- 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列款項支應順序之敘述何者正確?(A)違約結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位(B)其他期貨結算會
- 為了避免投資人在賣空(Short Position)時因為標的價格上漲而違約,通常需要在經紀商設立一個:(A)定存帳戶 (B)活存帳戶(C)保證金帳戶 (D)外幣帳戶
- 依我國期貨交易法之規定,主管機關得對違反法令之相關單位及人員進行處分,下列敘述何者正確?(A)主管機關得處分之相關單位包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及同業公會(B)主管機關得處分之相關人
- 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述,何者有誤?(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制
- 下列敘述何者不正確?(A)期貨商應設置客戶明細帳,逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易
- 依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述何者正確?(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶,移轉給其他會員(B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其
- 一般的利率交換合約:(A)只換本金 (B)只換利息(C)選項AB兩者皆換 (D)選項AB兩者皆不換
- 依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時,最重之處分為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下
- 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿
- 依我國期貨交易法之規定,期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑可處多少?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百
- 在國際上制定衍生工具標準合約的重要單位是:(A)ISDA (B)DISA(C)AIDS (D)SIDA
- 一般而言作業風險包括了:(A)市場風險 (B)電腦系統風險(C)聲譽風險 (D)策略風險
- 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確?(A)得從事證券信用交易(B)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易(C)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨