問題詳情
31. 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有涉及外匯業務者，若違規情節重大者，下列何者得廢止該許可或為適當之處置？
(A)金融監督管理委員會
(B)期貨交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)中央銀行
(A)金融監督管理委員會
(B)期貨交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)中央銀行
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約，下列何者正確？Ⅰ.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金；Ⅱ.期貨商違反業務規則時應繳納違約金；Ⅲ.應訂明期貨交易經手費標準
- 有關期貨商財務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)流動資產總額不得超過流動負債總額(B)流動負債總額不得超過流動資產總額(C)負債總額不得超過資產總額(D)負債總額扣除期貨交易人權益後不得超過業主
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- 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？Ⅰ.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；Ⅱ.應與委任期貨商簽訂委任契約；Ⅲ.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；Ⅳ.得同時接受多家期貨
- 有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之(C)除有仲裁法
- 依我國期貨交易法，會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者，應課以違約金？Ⅰ.違反法令或不遵行經主管機關本於法令所為行政處分；Ⅱ.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約準則或其他章則；Ⅲ.交易行為違
- 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜，由期貨業商業同業公會訂定管
- （ ）下列敘述何者和不一定相似？ (A) ](B) (C) (D)
- 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述，何者正確？(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義，而非自己名義，向交易人招攬期貨業務(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤
- 根據流動性偏好理論，長期利率通常會比預期未來的短期利率來得：(A)高 (B)低(C)一樣 (D)不一定
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- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
- 期貨交易所發現期貨商有下列何情事，得對期貨商專案檢查？Ⅰ.期貨商經營不善致信用難以維持；Ⅱ.有突發事件；Ⅲ.内部稽核作業有重大缺失；Ⅳ.不能履行結算交割義務(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 所謂的 TRF(Target Redemption Forward) 因為具有損失可能無限大的特性，類似於發行(出售)選擇權，根據會計原則，它不應被視為：(A)投資工具 (B)投機工具(C)理財
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- 期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時，下列何者正確？(A)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託(B)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之
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- 依我國期貨交易法之規定，主管機關得對違反法令之相關單位及人員進行處分，下列敘述何者正確？(A)主管機關得處分之相關單位包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及同業公會(B)主管機關得處分之相關人
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- 下列敘述何者不正確？(A)期貨商應設置客戶明細帳，逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶明細表(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易
- 依我國期貨交易法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳戶移轉之敘述何者正確？(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉給其他會員(B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其
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- 依我國期貨交易法之規定，期貨商接受期貨交易人委託時，故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時，該行為之法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百
- 在國際上制定衍生工具標準合約的重要單位是：(A)ISDA (B)DISA(C)AIDS (D)SIDA
- 一般而言作業風險包括了：(A)市場風險 (B)電腦系統風險(C)聲譽風險 (D)策略風險
- 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？(A)得從事證券信用交易(B)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易(C)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨
- 應用期貨來避險的一種風險是未來現貨價格與期貨價格可能並不一致，這種風險通常稱作：(A)基差風險 (B)避險風險(C)反轉風險 (D)套利風險
- 若將某金融工具報酬加以拆分不同成份，其中與市場投資組合無關的部份是：(A)系統風險 (B)非系統風險(C)流動性風險 (D)模型風險
- 一般而言，最適避險比率是先算出現貨價格標準差與期貨價格標準差的比例，再乘以：(A)現貨數量 (B)期貨數量(C)價格相關性 (D)數量相關性
- 部分經濟學家主張內線交易可以使尚未公開之資訊，得以較快之速度抵達市場，使資本市場更有效率；惟目前大部分國家認為買賣雙方對於資訊取得之不對稱性，將使市場失靈。請說明我國期貨交易法規範何種消息，於何時
- 【題組】(3) ≒ （11）
- 在選擇權交易中以下何者較能避免標的價格(例如：股價)巨幅變動的風險？(A)Delta Neutral (B)Gamma Neutral(C)Risk Neutral (D)Sigma Neutr