問題詳情
11. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者，原則上至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？
(A)三個月
(B)半年
(C)一年
(D)二年
(A)三個月
(B)半年
(C)一年
(D)二年
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者正確？Ⅰ.申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限；Ⅱ.期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一；Ⅲ.期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時，得
- 權益資本(Equity Capital)通常歸類在：(A)第一類資本 (B)第二類資本(C)第三類資本 (D)第五類資本
- ( ) 已知四數 。試問以上四數為負數的有幾個？(A) 4(B) 3(C) 2(D) 1
- 依我國期貨交易法，有關期貨商之財務狀況達到一定標準時，應向主管機關申報之規定，下列敘述何者正確？(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例(B)業主權益低於最低實收資本
- 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格
- 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定，何者有誤？(A)對不特定人或對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構操作(
- 一、計程車司機甲參加公司尾牙聚餐時，忽接到家中來電，稱家中有急事，要甲即刻趕回家。甲也不管自己是否還能騎車，仍向同事乙商借其機車一用。乙看到甲已經喝了不少酒，明知甲已無法安全駕駛，卻因甲確有急事，仍將
- 期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確？ Ⅰ.購買非營業用之不動產； Ⅱ.依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；Ⅲ.為期貨交易人支付必須支付之清算差額；Ⅳ.為期貨交易人預先扣繳税額(A
- 有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據(B)分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他
- 一、各國政府人事主管機關設立的目的與功能有那些？若從「人事權」與「行政權」的關係來看，可以劃分為那幾種人事機關體制？請比較、分析其體制的內涵及差異。（25 分）
內容推薦
- 根據流動性偏好理論，長期利率通常會比預期未來的短期利率來得：(A)高 (B)低(C)一樣 (D)不一定
- 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述，何者正確？(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義，而非自己名義，向交易人招攬期貨業務(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤
- （ ）下列敘述何者和不一定相似？ (A) ](B) (C) (D)
- 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜，由期貨業商業同業公會訂定管
- 依我國期貨交易法，會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者，應課以違約金？Ⅰ.違反法令或不遵行經主管機關本於法令所為行政處分；Ⅱ.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約準則或其他章則；Ⅲ.交易行為違
- 有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之(C)除有仲裁法
- 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？Ⅰ.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；Ⅱ.應與委任期貨商簽訂委任契約；Ⅲ.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；Ⅳ.得同時接受多家期貨
- 擔任下列何項職務之業務員，得於到職後三個月內參加職前訓練，不受應於執行業務前半年內參加職前訓練規定之限制？(A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見(C)内部稽核
- 有關期貨商財務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)流動資產總額不得超過流動負債總額(B)流動負債總額不得超過流動資產總額(C)負債總額不得超過資產總額(D)負債總額扣除期貨交易人權益後不得超過業主
- 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約，下列何者正確？Ⅰ.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金；Ⅱ.期貨商違反業務規則時應繳納違約金；Ⅲ.應訂明期貨交易經手費標準
- 二、 申論題(共 3 題，每題 10 分，共 30 分)期貨交易因採保證金方式進行，且集中交易市場之交易原則與證券市場不同，致產生不同之交易機制與風險。請簡述期貨集中交易市場運作之原則為何？對可能
- 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有涉及外匯業務者，若違規情節重大者，下列何者得廢止該許可或為適當之處置？(A)金融監督管理委員會 (B)期貨交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)中央銀
- 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後，因法令變更致增加交易或投資範圍時，應如何處理？(A)可立即為委任人交易或投資新增之標的(B)應先告知委任人後，始得為其交易或投資新增之標的(C)因超出
- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
- 期貨交易所發現期貨商有下列何情事，得對期貨商專案檢查？Ⅰ.期貨商經營不善致信用難以維持；Ⅱ.有突發事件；Ⅲ.内部稽核作業有重大缺失；Ⅳ.不能履行結算交割義務(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 所謂的 TRF(Target Redemption Forward) 因為具有損失可能無限大的特性，類似於發行(出售)選擇權，根據會計原則，它不應被視為：(A)投資工具 (B)投機工具(C)理財
- 依我國期貨交易法之規定，下列何人員與期貨商有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？Ⅰ.期貨商董事；Ⅱ.期貨商分支機構副理的四等親親屬；Ⅲ.期貨商副總經理；Ⅳ.期
- 有關期貨業編製年度財務報告之規定，以下敘述何者正確？(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後四個月内，公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計
- 期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時，下列何者正確？(A)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託(B)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之
- 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員不履行結算交割義務時，下列款項支應順序之敘述何者正確？(A)違約結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位(B)其他期貨結算會
- 為了避免投資人在賣空(Short Position)時因為標的價格上漲而違約，通常需要在經紀商設立一個：(A)定存帳戶 (B)活存帳戶(C)保證金帳戶 (D)外幣帳戶
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關得對違反法令之相關單位及人員進行處分，下列敘述何者正確？(A)主管機關得處分之相關單位包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及同業公會(B)主管機關得處分之相關人
- 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述，何者有誤？(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制
- 下列敘述何者不正確？(A)期貨商應設置客戶明細帳，逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶明細表(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易
- 依我國期貨交易法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳戶移轉之敘述何者正確？(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉給其他會員(B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其