問題詳情
26. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任何機構擔任期貨信託基金銷售機構？
(A)證券經紀商
(B)信託業
(C)期貨顧問事業
(D)期貨交易所
(A)證券經紀商
(B)信託業
(C)期貨顧問事業
(D)期貨交易所
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 期貨信託事業經核發營業執照後，應於多久內申請募集期貨信託基金；他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後，應多久內申請募集期貨信託基金，否則會被廢止許可？(A)一個月；二年 (B)三個月
- 有關期貨信託事業財務之規定，下列何者錯誤？(A)應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後四個月內，公告並向主管機關申報年度財務報告(B)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機
- 期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數多少以上之股東？(A)百分之一 (B)百分之二(C)百分之三
- 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，相關之處分程序以及內容，下列何者敘述正確？(A)經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報中華民國期貨業商業同業公會理事會
- 中華民國期貨業商業同業公會規定以基金績效及業績數字為廣告或促銷內容者應符合之原則，下列何者錯誤？(A)以基金績效作為廣告者，基金需成立滿三個月以上者，即能刊登(B)任何基金績效及業績數字（包括
- 期貨經理事業從業人員最遲應於到職日起多少日內依中華民國期貨業商業同業公會規定申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量？(A)三日 (B)五日 (C
- 委任人指定之保管機構，有下列何種情事之一者，期貨經理事業應對委任人負告知義務？(A)期貨經理事業持有其已發行股份總數百分之五股份(B)投資於期貨經理事業已發行股份總數百分之三股份(C)由期貨經
- 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定，下列何者錯誤？(A)由期貨經理事業與全體共同委任人之代表簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人不得超過十五人(C)不得同時包括法人及自
- 期貨顧問事業之業務員之登記、異動，下列何者正確？(A)由期貨顧問事業之業務員向同業公會辦理(B)有異動者，期貨顧問事業應於異動後七個營業日內，向同業公會申報(C)不符合資格條件已登記者，應予撤
- 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物之規定，下列何者正確？(A)由主管機關訂定管理辦法(B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存三年(C)同業公會得隨時抽查期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期貨
內容推薦
- 有關本國期貨商的設置，下列何者錯誤？(A)期貨經紀商之最低實收資本額新臺幣二億元(B)同時經營期貨經紀及期貨自營業務之期貨商業務員最低人數三人(C)同時申請設置分支機構者，每設置一家分支機構，
- 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？(A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)無時間限制
- 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，最優先受償順序之債權人為何？(A)期貨結算機構 (B)期貨交易人 (C)期貨結算會員 (D)選項ABC皆非
- 受任人應每日檢視每一期貨交易全權委託交易帳戶資產之淨值變化，發現淨值減損達原全權委託交易資產多少以上時，應於事實發生當日內，編製委任人交易紀錄及現況報告書，以約定方式通知委任人?另日後每達較前
- 期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權，下列何者錯誤？(A)除法令另有規定外，應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之(B)期貨信託事業行使前項表決權，應基於受益人之最大利益，得間接參
- 保證型期貨信託基金應經何機構保證？(A)保證機構 (B)基金保管機構 (C)信用評等機構 (D)主管機關
- 有關期貨信託基金之終止、清算等相關規定，下列何者正確？(A)清算人應將清算及分配之方式向主管機關申報及公告，並通知受益人。清算程序終結後應於三個月內，將處理結果向主管機關報備，並通知保管機構(
- 期貨信託基金合併之規定，下列何者正確?(A)期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後，期貨信託事業應即將規定事項公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人(B)前述公告日至期貨信託基金合併基準日，
- 依我國期貨交易法之規定，有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述，下列何者為錯誤？(A)主管機關公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約，全部不適用期貨交易法(B)中
- 依我國期貨交易法，有關期貨交易所業務規則之敘述，下列何者錯誤？(A)業務規則應記載事項包括保證金、權利金之計算方法(B)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之監督(C)業務規則之訂定應經主管機關核
- 期貨交易所發現期貨商有下列何種情事，得對期貨商專案檢查？ 甲.期貨商經營不善致信用難以維持；乙.有突發事件；丙.內部稽核作業有重大缺失；丁.不能履行結算交割義務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、
- 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？ 甲.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；乙.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；丙.會同期貨結算機構進行專案檢查；丁.交由
- 關於期貨交易所對相關資訊之處理，下列何者不正確？(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件，供主管機關調閱查核(B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密，故不在公布範圍(C
- 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？ 甲.拒絕其委託；乙.接受其委託但限制其交易數量；丙.接受其委託但提高保證金；丁.要求其提出適當擔保後得接受其委託
- 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？ 甲.追加營業保證金；乙.限期令其改善；丙.限制其部分業務；丁.撤銷其許可(A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁(C)僅
- 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於多少？(A)百分之二百 (B)百分之一百五十(C)百分之一百三十 (D)百分之一百
- 有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理，下列敘述何者正確？(A)期貨商之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範(B)使用前應經期貨商內部稽核審核及
- 依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視時，得對結算會員採取下列何種必要措施？(A)開除結算會員之資格(B)暫停所有期貨交易(C)立即將相關帳戶移轉給其他結算會員(D)調整結算保證金之金額
- 依我國期貨交易法，期貨結算機構對不履行結算交割義務之結算會員，以事先繳存之款項支應後，下列何款項得向違約期貨結算會員追償？(A)期貨結算機構之賠償準備金(B)其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比
- 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？ 甲.得以現金繳交；乙.得以經核准之有價證券繳交；丙.有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之；丁.結算保證金之收取
- 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列何種處分？ 甲.限制其交易數量；乙.課以違約金；丙.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；丁.命令該結算會員
- 期貨商發生下列何種情況時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人新單，並向主管機關及主管機關指定機構提出改善計畫？ 甲.業主權益低於最低實收資本額百分之四十；乙.調整後淨資本額少於期貨交易人未
- 某甲於 2005 年 5 月曾參加期貨商業務員職前訓練，另於 2006 年 12 月通過期貨經理業務員職前訓練並轉任期貨經理業務員，若打算於 2008 年 10 月回任期貨商業務員，請問某甲依規
- 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為？ 甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；丙.除主管機關規定外，代理他人開戶或從
- 我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為錯誤？(A)期貨商受託買賣主管機關公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年(B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易所業務之最重法定刑為有期徒