問題詳情
16. 期貨顧問事業之業務員之登記、異動，下列何者正確？
(A)由期貨顧問事業之業務員向同業公會辦理
(B)有異動者，期貨顧問事業應於異動後七個營業日內，向同業公會申報
(C)不符合資格條件已登記者，應予撤銷
(D)離職不必辦理工作證之繳回
(A)由期貨顧問事業之業務員向同業公會辦理
(B)有異動者，期貨顧問事業應於異動後七個營業日內，向同業公會申報
(C)不符合資格條件已登記者，應予撤銷
(D)離職不必辦理工作證之繳回
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 期貨經紀商經主管機關許可兼營期貨顧問事業之規定，下列何者正確？(A)應於辦理公司變更登記後，向符合規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣二千萬元(B)營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機
- 期貨經紀商及期貨經理事業兼營期貨顧問事業之規定，下列敘述何者正確？(A)應由專責部門辦理，並應指派兼任內部稽核之人員負責管理(B)總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理之(
- 期貨商直接或間接投資持股達多少以上之外國事業，不得再轉投資國內期貨相關事業？(A)百分之五十 (B)百分之四十 (C)百分之三十五 (D)百分之三十
- 期貨商受託從事期貨交易，下列何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，委託人或其代表人、代理人當面委託者，應填寫買賣委託書但可由代理人代為簽章(B)期貨商接受所屬負責人開戶從事期貨交易時，其執行
- 有關期貨商的財務規定，下列何者正確？(A)期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之七十，應即向行政院金融監督管理委員會指定之機構申報(B)期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之五十，除處理原
- 有關期貨商的財務規定，下列何者正確？(A)期貨商得以票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保(B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益(C)期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外
- 期貨商之行為，下列何者不合法？(A)期貨商將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置(B)期貨商為招攬業務，在報章之廣告使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著說明其功能限制(C
- 期貨商有下列何種情事，應先報行政院金融監督管理委員會核准？(A)受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產(B)期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為
- 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項，下列何者為不合法？(A)依期貨交易人之指示交付剩餘保證金、權利金(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、
- 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者，除依期貨交易法處罰外，主管機關並得視情節輕重，解除其職務或者命令最重多少個月以下業務之停止執行？(
內容推薦
- 委任人指定之保管機構，有下列何種情事之一者，期貨經理事業應對委任人負告知義務？(A)期貨經理事業持有其已發行股份總數百分之五股份(B)投資於期貨經理事業已發行股份總數百分之三股份(C)由期貨經
- 期貨經理事業從業人員最遲應於到職日起多少日內依中華民國期貨業商業同業公會規定申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量？(A)三日 (B)五日 (C
- 中華民國期貨業商業同業公會規定以基金績效及業績數字為廣告或促銷內容者應符合之原則，下列何者錯誤？(A)以基金績效作為廣告者，基金需成立滿三個月以上者，即能刊登(B)任何基金績效及業績數字（包括
- 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，相關之處分程序以及內容，下列何者敘述正確？(A)經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報中華民國期貨業商業同業公會理事會
- 期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數多少以上之股東？(A)百分之一 (B)百分之二(C)百分之三
- 有關期貨信託事業財務之規定，下列何者錯誤？(A)應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後四個月內，公告並向主管機關申報年度財務報告(B)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機
- 期貨信託事業經核發營業執照後，應於多久內申請募集期貨信託基金；他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後，應多久內申請募集期貨信託基金，否則會被廢止許可？(A)一個月；二年 (B)三個月
- 期貨信託事業募集發行組合型期貨信託基金，下列何者正確？(A)組合型期貨信託基金是該基金項下有數個子基金，且這些子基金投資在股價指數衍生性商品(B)對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任何機構擔任期貨信託基金銷售機構？(A)證券經紀商 (B)信託業(C)期貨顧問事業 (D)期貨交易所
- 有關期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項之敘述，下列何者錯誤？(A)期貨信託基金簡介應記載經理費，無論任何種基金均無須將經理費率及收取方式以明顯字體列示(B)期貨信託基金性質應記
- 有關本國期貨商的設置，下列何者錯誤？(A)期貨經紀商之最低實收資本額新臺幣二億元(B)同時經營期貨經紀及期貨自營業務之期貨商業務員最低人數三人(C)同時申請設置分支機構者，每設置一家分支機構，
- 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？(A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)無時間限制
- 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，最優先受償順序之債權人為何？(A)期貨結算機構 (B)期貨交易人 (C)期貨結算會員 (D)選項ABC皆非
- 受任人應每日檢視每一期貨交易全權委託交易帳戶資產之淨值變化，發現淨值減損達原全權委託交易資產多少以上時，應於事實發生當日內，編製委任人交易紀錄及現況報告書，以約定方式通知委任人?另日後每達較前
- 期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權，下列何者錯誤？(A)除法令另有規定外，應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之(B)期貨信託事業行使前項表決權，應基於受益人之最大利益，得間接參
- 保證型期貨信託基金應經何機構保證？(A)保證機構 (B)基金保管機構 (C)信用評等機構 (D)主管機關
- 有關期貨信託基金之終止、清算等相關規定，下列何者正確？(A)清算人應將清算及分配之方式向主管機關申報及公告，並通知受益人。清算程序終結後應於三個月內，將處理結果向主管機關報備，並通知保管機構(
- 期貨信託基金合併之規定，下列何者正確?(A)期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後，期貨信託事業應即將規定事項公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人(B)前述公告日至期貨信託基金合併基準日，
- 依我國期貨交易法之規定，有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述，下列何者為錯誤？(A)主管機關公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約，全部不適用期貨交易法(B)中
- 依我國期貨交易法，有關期貨交易所業務規則之敘述，下列何者錯誤？(A)業務規則應記載事項包括保證金、權利金之計算方法(B)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之監督(C)業務規則之訂定應經主管機關核
- 期貨交易所發現期貨商有下列何種情事，得對期貨商專案檢查？ 甲.期貨商經營不善致信用難以維持；乙.有突發事件；丙.內部稽核作業有重大缺失；丁.不能履行結算交割義務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、
- 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？ 甲.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；乙.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；丙.會同期貨結算機構進行專案檢查；丁.交由
- 關於期貨交易所對相關資訊之處理，下列何者不正確？(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件，供主管機關調閱查核(B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密，故不在公布範圍(C
- 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？ 甲.拒絕其委託；乙.接受其委託但限制其交易數量；丙.接受其委託但提高保證金；丁.要求其提出適當擔保後得接受其委託
- 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？ 甲.追加營業保證金；乙.限期令其改善；丙.限制其部分業務；丁.撤銷其許可(A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁(C)僅