問題詳情
15.期貨商發生下列何種情況時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人新單，並向主管機關及主管機關指定機構提出改善計畫？ 甲.業主權益低於最低實收資本額百分之四十；乙.調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額的百分之二十時；丙.業主權益低於最低實收資本額百分之二十；丁.調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額的百分之十五時
(A)僅甲、丙
(B)僅乙、丁
(C)僅丙、丁
(D)僅甲、丁
(A)僅甲、丙
(B)僅乙、丁
(C)僅丙、丁
(D)僅甲、丁
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？ 甲.得以現金繳交；乙.得以經核准之有價證券繳交；丙.有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之；丁.結算保證金之收取
- 依我國期貨交易法，期貨結算機構對不履行結算交割義務之結算會員，以事先繳存之款項支應後，下列何款項得向違約期貨結算會員追償？(A)期貨結算機構之賠償準備金(B)其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比
- 依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視時，得對結算會員採取下列何種必要措施？(A)開除結算會員之資格(B)暫停所有期貨交易(C)立即將相關帳戶移轉給其他結算會員(D)調整結算保證金之金額
- 有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理，下列敘述何者正確？(A)期貨商之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範(B)使用前應經期貨商內部稽核審核及
- 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於多少？(A)百分之二百 (B)百分之一百五十(C)百分之一百三十 (D)百分之一百
- 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？ 甲.追加營業保證金；乙.限期令其改善；丙.限制其部分業務；丁.撤銷其許可(A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁(C)僅
- 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？ 甲.拒絕其委託；乙.接受其委託但限制其交易數量；丙.接受其委託但提高保證金；丁.要求其提出適當擔保後得接受其委託
- 關於期貨交易所對相關資訊之處理，下列何者不正確？(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件，供主管機關調閱查核(B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密，故不在公布範圍(C
- 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？ 甲.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；乙.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；丙.會同期貨結算機構進行專案檢查；丁.交由
- 期貨交易所發現期貨商有下列何種情事，得對期貨商專案檢查？ 甲.期貨商經營不善致信用難以維持；乙.有突發事件；丙.內部稽核作業有重大缺失；丁.不能履行結算交割義務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、
內容推薦
- 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為？ 甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；丙.除主管機關規定外，代理他人開戶或從
- 我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為錯誤？(A)期貨商受託買賣主管機關公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年(B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易所業務之最重法定刑為有期徒
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施，下列何者正確？甲.得命令期貨交易所提出業務報告資料；乙.主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業商業同業公會；丙.關係人
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？ 甲.期貨交易所；乙.期貨交易所之總經理；丙.期貨結算機構；丁.期貨業商業同業公會之理事(A)僅甲、丙 (B)僅甲
- 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反期貨交易法行為之虞者，得採取之措施下列何者正確？ 甲.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿；乙.立即暫停期貨業者之營業許可；丙.通知有關人員
- 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括下列何者？ 甲.期貨結算機構之經理人；乙.主管機關之公職人員；丙.期貨信託事業之董事；丁.從前述之人獲悉消息之人(A)僅甲、乙 (B)僅乙、
- 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易，請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何項刑責？(A)警告(B)處新台幣十二萬～六十萬元之罰鍰(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二百萬元以下罰金(D)處七
- 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)稽核報告應至少保存五年(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至該爭議消除為止(C)交易分析報告
- 有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人，透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範，下列敘述何者錯誤？(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判(B)不得於傳播媒體從事期貨交易
- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定
- 下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件？(A)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者(B)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券
- 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤？(A)專營期貨信託事業取得營業執照後，未於一個月內申請募集期貨信託基金者，廢止其營業之許可(B)除主管機關另有規定外，兼營期貨信託事
- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。而期貨信託事業
- 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，須符合條件始得辦理追加募集，其中一項係以申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率作為評量之標準，請問
- 下列有關操作期貨信託基金之敘述，何者有誤？(A)除對符合一定資格條件之人募集，其期貨信託契約另有約定者外，每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十(B)
- 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負
- 關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定，下列何者正確？ 甲.委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機構之結算會員資格；乙.委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時，應依本國期貨
- 依我國期貨交法有關仲裁之規定下列何者正確？(A)期貨交易所可辦理仲裁(B)期貨商間採強制仲裁(C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁(D)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁
- 關於期貨交易輔助人業務員之規定，下列何者正確？甲.同時具有證券及期貨業務員資格的業務員，得同時受託從事證券及期貨買賣；乙.業務員非經登記，不得執行業務；丙.業務員之登記、異動，應由業務員自己辦理
- 若小明 11/11 以每盎司 1,500 美元之收盤價賣出 1 口黃金期貨，該期貨契約規格為 100 盎司，每口原始保證金與維持保證金分別為 6,000 美元和 5,000 美元。請問未來黃金期
- 【題組】承上兩題，假設一個月後之避險期間結束時，正好是該黃金期貨契約之到期日。請問對小明而言，此時其避險策略之執行結果最接近上題所述之哪一種情境？(A)黃金現貨價格漲至每盎司 1,700 美元；
- 【題組】承第 2 題，假設大牛預計在一個月後購入 1,000 盎司黃金，黃金現貨與期貨價格變動之共變異數為20%，黃金期貨價格變動之變異數為 10%。請問對大牛而言，其應交易多少口數之黃金期貨來
- 假設現在原油每桶的現貨價格為 90 美元，每月之倉儲費用為每桶 2 美元，資金借貸之年利率為 3%。請問 4 個月後到期之原油期貨，其目前市場價格最可能為每桶多少美元？(A) $98 (B) $
- 下列何者屬於交易地點與到期日相同但標的資產不同之期貨價差策略？(A)反擠壓式價差交易 (B)裂解式價差交易(C)縱列式價差交易 (D)以上皆是
- 某共同基金目前持有 20 億元之股票部位，其 β 值為 4。若該基金之經理人看淡未來 3 個月之台股走勢，打算降低 β 值至 0。假設目前之台灣加權股價指數為 7,200，其應賣出多少口