問題詳情
19. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，客戶服務相關部門應登載之內容包括：
(A)申訴日期
(B)申訴性質
(C)類似申訴是否持續發生
(D)選項ABC皆是
(A)申訴日期
(B)申訴性質
(C)類似申訴是否持續發生
(D)選項ABC皆是
參考答案
無參考答案
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- 有關「債券型基金」之敘述，何者正確？(A)不得投資具股權性質之有價證券(B)資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上(C)不得投資結構式利率商品，但正向浮動利率債券不在此限(D)選項ABC皆
- 依「證券投資信託事業經理守則」規定，經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上?(A)十日 (B)三十日(C)十五日 (D)二十日
- **22-23為題組 圖6為臺灣時間2017年7月29日08時的紅外線衛星雲圖，尼莎颱風位於臺灣東方海面。20時中心登陸宜蘭，23時中心於新竹出海，圖7為尼莎颱風於7月26日到7月30日間的颱風路徑圖
- 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
- 下列何者不能擔任投顧事業總經理?(A)符合證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者(B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗四年以
- 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？(A)資產委託全權委託保
- 投信基金之會計年度為：(A)四月一日至次年三月三十一日 (B)七月一日至次年六月三十日(C)一月一日至十二月三十一日 (D)九月一日至次年八月三十一日
- 投信事業符合金管會所定「鼓勵投信躍進計畫」條件者，其得募集之基金，下列敘述何者正確？(A)為符合投資策略所需，經向金管會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範
- 針對投信事業發起人之規定，下列敘述何者有誤?(A)依專業發起人資格擔任發起人，於公司取得主管機關核發營業執照之日起三年內，不得再擔任其他國內投信事業之發起人(B)限制行為能力者不得擔任(C)符
- 證券投資顧問事業，係提供投資大眾從事證券投資活動相關諮詢服務之事業，其經營所獲取報酬不包含下列何者?(A)委任人給付投顧事業所提供分析意見或推介建議之顧問費用(B)委任人給付投顧事業受任執行有價
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- 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非?(A)投顧事業之實收資本額增加時，不須增提營業保證金(B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者(C)營業保證金之處理要點，由同業公會擬
- 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？(A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易(B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定(C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行(D)選項ABC
- 投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該規定於下列何者法規有規範?(A)證券交易法 (B)期貨交易法(C)證券投資信託基金管理辦法 (D)證券投資信
- 若有正當理由，投顧事業兼營投信業務，未於期限內申請換發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月.
- 投信事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集?(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
- 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非?(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
- 以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券市場交易，且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金稱為：(A)組合型基金 (B)多重資產型基金 (C)指數股票型基金 (D)平衡型基金
- 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指?(A)應以得辦理公開發行公司財務報告
- 有關投顧事業之規範，下列何者為正確?(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)投信業務為投顧事
- 證券經紀商兼營投顧事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之?(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、
- 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
- 投顧事業於簽訂全權委託契約前，對於委任之投資客戶（專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外）應履行那些事項?(A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容(B)瞭解客戶之資力與投資經驗
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分，得按次連續各處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止?(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
- 投信事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等於執行職務前有異動者，應由所屬投信事業向何者登錄，非經登錄，不得執行業務?(A)金融監督管理委員會(B)投信投顧公會(C)臺灣證券交易所(D)證券
- 投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：(A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍(C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
- 張先生取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月，則張先生確定可擔任投信事業之何項職務?甲.總經理；乙.投資部門副總經理；丙.業務部門主管；丁.分公司經理(A)甲、乙、丙
- 以下何者為正確?(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任投顧事業之分析人員
- 證券投資信託契約終止後，投信事業於清算程序終結後，應於多久時間內向金管會申報處理結果，並通知受益人?(A)四個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
- 16 若甲、乙、丙、丁代表細胞內 DNA 量的變化，下列敘述何者錯誤？ (A)丙代表細胞分裂的過程 (B)乙代表精子與卵結合的過程中，卵細胞內 DNA 量的變化 (C)丁代表減數分裂的過程 (D)甲
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，下列何者為辦理證券投資顧問業務時，應向客戶提供有關公司的資料?(A)公司之營業地址 (B)公司經營業務之種類(C)公司經營業務之限制 (D)選項ABC
- 私募基金之應募人及購買人在何種情形下得再行賣出?(A)向投信事業申請買回(B)轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象(C)基於法律規定所生效力之移轉(D)選項ABC皆是
- 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀
- 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定
- 甲投顧事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：(A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
- 下列何者為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議?(A)廣告 (B)公開說明會 (C)營業活動資料 (D)選項ABC皆是