問題詳情
( ) 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為:
(A) 政府公債
(B) 外國政府發行之政府公債
(C) 國際組織發行的債券
(D) 公營行庫所發行之金融債券
(A) 政府公債
(B) 外國政府發行之政府公債
(C) 國際組織發行的債券
(D) 公營行庫所發行之金融債券
參考答案
答案:D
難度:適中0.619048
統計:A(1),B(2),C(2),D(13),E(0)
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- ( ) 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?(A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系
- 0 ( ) 下列對於股東會通知及公告期間,其敘述何者正確?(A) 公開發行公司之股東常會,應於二十日前通知各記名股東 (B) 非公開發行公司之股東臨時會,應於十日前通知各記名股東 (C) 非公開發
- ( ) 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易,下列敘述何者錯誤?(A) 應先與客戶簽定概括授權同意書 (B) 目前為適用於上市、上櫃股票 (C) 自動沖抵委託人不必逐筆申請 (D) 資
- ( ) 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之資格條件?(A) 十八 (B) 二十 (C) 二十二 (D) 三十
- ( ) 根據公司法第三百六十九條之十二有關關係企業義務之規定,以下何者不正確?(A) 公開發行股票公司之控制公司應於每會計年度終了,造具其與控制公司間之關係報告書,載明相互間之法律行為、資金往
- ( ) 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率,最近兩個會計年度均達百分之多少以上者,臺灣證券交易所得同意其股票上市?(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C) 百分之
- 0 ( ) 下列關於公司保證行為之敘述,何者正確? 甲:公司保證行為原則上為公司法所禁止,且範圍包括提供物上擔保;乙:公司欲為保證,應於章程記載「得對外保證」或同義字樣;丙:公司負責人違反公司法之
- ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理?(A) 財政部 (B) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
- ( ) 證券投資信託基金之保管機構為本於信託關係,擔任證券投資信託契約受託人,依證券投資信託事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金,並依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務,下
- ( ) 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少?(A) 百分之五十 (B) 百分之一百 (C) 百分之一百五十 (D) 百分之二百
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- ( ) 證券交易法第十四條之六規定上市上櫃公司應設置薪資報酬委員會,下列何者非薪資報酬委員會討論之範圍?(A) 董事 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 簽證會計師
- ( ) 申請上市公司之設立年限,為設立登記後至少應:(A) 已逾五個完整會計年度 (B) 已逾三個完整會計年度 (C) 已滿五年以上 (D) 已滿三年以上
- ( ) 境外基金之總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售?(A) 限三個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 一個以上
- ( ) 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目?(A) 更改密碼 (B) 圈存證券 (C) 更改個人資訊 (D) 補登證券存摺
- 0 ( ) 下列關於員工新股承購權之敘述,何者正確?(A) 董事與監察人亦得行使之 (B) 行使新股承購權之員工,不得再行購買公司所買回之員工庫藏股 (C) 員工之新股承購權不得轉讓 (D) 員工
- ( ) 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為:(A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
- 0 ( ) 發行人募集與發行有價證券,經申報生效後,辦理現金增資或發行公司債者,在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前,應於年報中揭露計畫執行進度;發行公司債者,應於資金募集完成後下列何時間內,於
- ( ) 內線交易之賠償額,其情節重大者,法院得提高之倍數為下列何者?(A) 十倍 (B) 六倍 (C) 四倍 (D) 三倍
- ( ) 轉換公司債持有人請求轉換,發行人或其代理機構於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書?(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業
- ( ) 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?(A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個月 (D) 五年
- ( ) 最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者,充任證券商之董事、監察人或經理人時,解任之,並由主管機關函請何機關撤銷其董事、監察人或經理人登記?(A) 經濟部 (B) 財政部 (C
- ( ) 下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確?(A) 不得單獨行使職權 (B) 不得列席董事會 (C) 不得列席常務董事會 (D) 每任任期不得逾三年
- ( ) 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式?(A) 電腦自動交易 (B) 電腦輔助交易 (C) 人工管制撮合終端機之交易 (D) 人工交易
- ( ) 依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」之規定,公會會員應共同信守各項基本之業務經營原則,其中所謂「忠實誠信原則」,係指下列何者而言?(A) 盡善良管理之責任及注意,為
- ( ) 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買
- ( ) 依「境外基金管理辦法」之規定,下列何者對於境外基金之總代理人,其敘述錯誤?(A) 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B) 總代理人得在國內
- ( ) 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?(A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
- ( ) 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?(A) 供給者 (B) 需求者 (C) 創造者 (D) 調節者
- 0 ( ) 下列關於公司股票之說明,何者正確?(A) 記名股票得僅以交付轉讓 (B) 公司得因股東之請求,將無記名股票改為記名股票 (C) 公司實收資本達新台幣三億元時,有發行股票之義務 (D)
- ( ) 證券交易所之設立,應於登記前先經何機關之特許或許可?(A) 行政院 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 行政院金融監督管理委員會
- 0 ( ) 下列何者非屬『證券投資信託事業管理規則』所稱之業務人員?(A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
- ( ) 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請?(A) 僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報 (B) 須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 (C
- ( ) 證券商之內部稽核人員異動時,應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備?(A) 異動前 (B) 異動當日 (C) 異動後三日內 (D) 異動後五日內
- ( ) 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息?(A) 變更董事長 (B) 存款不足遭退票 (C) 變更簽證會計師 (D) 選項ABC皆是
- ( ) 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可