問題詳情
53.依據「金融機構防制洗錢辦法」，申報疑似洗錢交易的規定，因考量疑似洗錢交易申報要件上具有主觀判斷的問題，通常會區分成三大步驟，不包含下列哪個步驟？
(A)觸發警示
(B)向客戶說明因交易被系統攔截為符合疑似洗錢表徵，因此，請客戶更改資訊與補充說明
(C)合理性調查
(D)申報或結案
(A)觸發警示
(B)向客戶說明因交易被系統攔截為符合疑似洗錢表徵，因此，請客戶更改資訊與補充說明
(C)合理性調查
(D)申報或結案
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.914
書單：沒有書單，新增
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- 金融機構進行客戶盡職調查之所謂實質受益人係指對客戶具最終控制權或所有權之下列何者？A.團體 B.法人 C.自然人(A)僅 A (B)僅 B (C)僅 C (D) ABC
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- 有關保險洗錢及資恐客戶風險之敘述，下列何者正確？(A)對於新建立業務關係的客戶，應在建立業務關係時，確定其風險等級(B)為打擊貪腐，我國政府之重要政治性職務人士應直接視為高風險客戶(C)採行兩級
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