問題詳情
20. 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證券交易所
(D)選項A、B、C皆是
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證券交易所
(D)選項A、B、C皆是
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 某證券商受客戶委託買賣外國有價證券，原則上，下列何種標的為適當的投資目標？(A)於金管會指定之外國證券交易市場交易之股票(B)金管會認可之信評公司評等為適當等級以上之債券(C)經主管機關核准得
- 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A)民事損害賠償責任 (B)刑事背信或侵占罪(C)行政責任 (D)選項(A)、(B)、(C)皆可能
- 證券商申請合併其他證券商者，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率，應達多少比例？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之二百 (D)百分之十
- 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？(A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓(B)於
- 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之？(A)二日內
- 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年以下有期徒刑？(A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
- 證券交易法歸入權之行使係針對下列何種行為？(A)人為炒作股票行為(B)內線交易行為(C)公司內部人之短線交易行為(D)不實製作申報財務報告
- 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權，下列敘述何者正確？(A)非經章程特別訂定，否則原有股東不得放棄其優先認購權(B)原有股東持有股份按比例不足分認一股之部分，該股東即無認購權，應由
- 依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何處理？(A)於轉換辦法中訂定轉換期間(B)承銷契約中約定暫停過戶期間(C)一律限制發行後六個月內不得轉換(D
- 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？(A)已公開發行之投信事業(B)實收資本額達一百億元以上之非屬金融業之上市（櫃）公司(C)已上市（櫃）之期貨商(D)選項A、B、C均應設置
內容推薦
- 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範，櫃檯買賣市場不適用者有那些？(A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為(C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
- 下列何者為是？(A)依證券交易法規定買回之股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依證券交易法第二十八條之二買回股份之方式於集中交易市場或店
- 證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值？(A)每一營業日 (B)每一週(C)每一月 (D)每一季
- 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？(A)一年 (B)二年(C)三年 (D)四年
- 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑(C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒刑
- 下列敘述何者為非？(A)投信事業應將基金資產交由基金保管機構保管，不得自行保管(B)信託業兼營證券投資信託業務私募之基金得自行保管(C)信託業兼營證券投資信託業務募集之基金無須經行政院金管會核
- 公開發行公司召開股東大會下列何事項應於召集通知內載明？(A)公積轉增資之議案 (B)董事競業之許可議案(C)修改章程議案 (D)選項A、B、C皆是
- 股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之？(A)三個月 (B)六個月(C)九個月 (D)法無明文，授權由董事會決定行之
- 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？(A)該議案非股東會所得決議者(B)提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時，
- 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？(A)合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會(B)合併契約之契約當事人為參與合併之各公司(C)合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議
- 以下各項敘述何者為非？(A)公開發行股票公司非經發行新股變更登記後，不得發行股票(B)公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東，得未經發行新股變更登記，先發行股票予持有人(C)公開發行
- 依證券交易法之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事同意行之？(A)二分之一以上 (B)四分之三以上(C)三分之二以上 (D)五分之三以上
- 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任，係：(A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
- 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者，為下列何者？(A)該公司之簽證會計師 (B)證券經紀商(C)證券承銷商 (D)證券自營商
- 公司對員工之新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，但其期間，最長不得超過多久？(A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年
- 轉換公司債的面額及償還期限規定為：(A)面額是一萬元或其倍數，償還期不得超過三年(B)面額是五萬元或其倍數，償還期不得超過五年(C)面額是十萬元或其倍數，償還期不得超過十年(D)面額是二十萬元
- 依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖(A)一人，且
- 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？(A)轉讓前須向主管機關申報 (B)轉讓後須向所屬公司申報(C)有設質之情事應即通知公司 (D)選項A、B、C皆是
- 下列何者為短線交易歸入權行使之對象？(A)董事 (B)經理(C)持有公司股份超過百分之十之股東 (D)選項A、B、C皆是
- 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，於向主管機關申報轉讓之日起幾日後，方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售？(A)三日 (B)五日 (C)
- 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事，公司應於每月幾日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？(A)5 日 (B)10 日
- 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？(A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)五次
- 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制，下列何者為非？(A)原則上不得兼任其他證券商之任何職務(B)因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事(C)因投資關係，並經主管機關核
- 證券承銷商包銷有價證券，如無例外情形，其包銷之總金額之上限為以下何者？(A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍(C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)
- 在公司買回股份期間，若經理人賣出其股份，將處多少金額之罰鍰？(A)10 萬至 20 萬元 (B)12 萬至 50 萬元 (C)24 萬至 240 萬元 (D)10 萬至 60 萬元