問題詳情
12. 證券交易法歸入權之行使係針對下列何種行為？
(A)人為炒作股票行為
(B)內線交易行為
(C)公司內部人之短線交易行為
(D)不實製作申報財務報告
(A)人為炒作股票行為
(B)內線交易行為
(C)公司內部人之短線交易行為
(D)不實製作申報財務報告
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何處理？(A)於轉換辦法中訂定轉換期間(B)承銷契約中約定暫停過戶期間(C)一律限制發行後六個月內不得轉換(D
- 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？(A)已公開發行之投信事業(B)實收資本額達一百億元以上之非屬金融業之上市（櫃）公司(C)已上市（櫃）之期貨商(D)選項A、B、C均應設置
- 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A)證券商(B)證券集中保管事業(C)證券投資信託事業(D)金融或信託事業
- 公開說明書之編製，涉有虛偽、隱匿之情事，何者應負絕對之責任？(A)發行人 (B)發行人之職員(C)承銷商 (D)會計師
- 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？(A)股東會 (B)董事會(C)審計委員會 (D)債權人會議
- 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A)二家 (B)三家 (C)五家 (D)六家
- 下列敘述何者錯誤？(A)有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為(B)發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情事(C)發行人隱
- 依據公司法關於庫藏股之敘述，下列選項何者為非？(A)應於三年內轉讓於員工(B)不超過該公司已發行股份總數百分之十(C)不得享有股東權利(D)經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之
- 非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：(A)一個月 (B)十五日 (C)十日 (D)五日
- 下列「 」中的字，何者讀音正確？(A)「猝」然：ㄘㄨㄟˋ(B)「纖」維：ㄑㄧㄢ(C) 不屈不「撓」：ㄋㄠˊ(D)「梵」谷：ㄈㄢˇ。
內容推薦
- 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之？(A)二日內
- 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？(A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓(B)於
- 證券商申請合併其他證券商者，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率，應達多少比例？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之二百 (D)百分之十
- 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A)民事損害賠償責任 (B)刑事背信或侵占罪(C)行政責任 (D)選項(A)、(B)、(C)皆可能
- 某證券商受客戶委託買賣外國有價證券，原則上，下列何種標的為適當的投資目標？(A)於金管會指定之外國證券交易市場交易之股票(B)金管會認可之信評公司評等為適當等級以上之債券(C)經主管機關核准得
- 公司買回股份之執行期間為多久？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
- 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：(A)證券商 (B)證券金融事業(C)證券交易所 (D)選項A、B、C皆是
- 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？(A)應與委託人簽訂融資融券契約 (B)應依開戶條件辦理徵信(C)應開立信用交易帳戶 (D)開戶條件由行政院金管會擬訂
- 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範，櫃檯買賣市場不適用者有那些？(A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為(C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
- 下列何者為是？(A)依證券交易法規定買回之股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依證券交易法第二十八條之二買回股份之方式於集中交易市場或店
- 證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值？(A)每一營業日 (B)每一週(C)每一月 (D)每一季
- 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？(A)一年 (B)二年(C)三年 (D)四年
- 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑(C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒刑
- 下列敘述何者為非？(A)投信事業應將基金資產交由基金保管機構保管，不得自行保管(B)信託業兼營證券投資信託業務私募之基金得自行保管(C)信託業兼營證券投資信託業務募集之基金無須經行政院金管會核
- 公開發行公司召開股東大會下列何事項應於召集通知內載明？(A)公積轉增資之議案 (B)董事競業之許可議案(C)修改章程議案 (D)選項A、B、C皆是
- 股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之？(A)三個月 (B)六個月(C)九個月 (D)法無明文，授權由董事會決定行之
- 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？(A)該議案非股東會所得決議者(B)提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時，
- 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？(A)合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會(B)合併契約之契約當事人為參與合併之各公司(C)合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議
- 以下各項敘述何者為非？(A)公開發行股票公司非經發行新股變更登記後，不得發行股票(B)公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東，得未經發行新股變更登記，先發行股票予持有人(C)公開發行
- 依證券交易法之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事同意行之？(A)二分之一以上 (B)四分之三以上(C)三分之二以上 (D)五分之三以上
- 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任，係：(A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
- 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者，為下列何者？(A)該公司之簽證會計師 (B)證券經紀商(C)證券承銷商 (D)證券自營商
- 公司對員工之新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，但其期間，最長不得超過多久？(A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年
- 轉換公司債的面額及償還期限規定為：(A)面額是一萬元或其倍數，償還期不得超過三年(B)面額是五萬元或其倍數，償還期不得超過五年(C)面額是十萬元或其倍數，償還期不得超過十年(D)面額是二十萬元
- 依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖(A)一人，且