問題詳情
35. 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者，為下列何者？
(A)該公司之簽證會計師
(B)證券經紀商
(C)證券承銷商
(D)證券自營商
(A)該公司之簽證會計師
(B)證券經紀商
(C)證券承銷商
(D)證券自營商
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 依證券交易法之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事同意行之？(A)二分之一以上 (B)四分之三以上(C)三分之二以上 (D)五分之三以上
- 以下各項敘述何者為非？(A)公開發行股票公司非經發行新股變更登記後，不得發行股票(B)公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東，得未經發行新股變更登記，先發行股票予持有人(C)公開發行
- 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？(A)合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會(B)合併契約之契約當事人為參與合併之各公司(C)合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議
- 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？(A)該議案非股東會所得決議者(B)提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時，
- 股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之？(A)三個月 (B)六個月(C)九個月 (D)法無明文，授權由董事會決定行之
- 公開發行公司召開股東大會下列何事項應於召集通知內載明？(A)公積轉增資之議案 (B)董事競業之許可議案(C)修改章程議案 (D)選項A、B、C皆是
- 下列敘述何者為非？(A)投信事業應將基金資產交由基金保管機構保管，不得自行保管(B)信託業兼營證券投資信託業務私募之基金得自行保管(C)信託業兼營證券投資信託業務募集之基金無須經行政院金管會核
- 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑(C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒刑
- 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？(A)一年 (B)二年(C)三年 (D)四年
- 證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值？(A)每一營業日 (B)每一週(C)每一月 (D)每一季
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- 轉換公司債的面額及償還期限規定為：(A)面額是一萬元或其倍數，償還期不得超過三年(B)面額是五萬元或其倍數，償還期不得超過五年(C)面額是十萬元或其倍數，償還期不得超過十年(D)面額是二十萬元
- 依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖(A)一人，且
- 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？(A)轉讓前須向主管機關申報 (B)轉讓後須向所屬公司申報(C)有設質之情事應即通知公司 (D)選項A、B、C皆是
- 下列何者為短線交易歸入權行使之對象？(A)董事 (B)經理(C)持有公司股份超過百分之十之股東 (D)選項A、B、C皆是
- 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，於向主管機關申報轉讓之日起幾日後，方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售？(A)三日 (B)五日 (C)
- 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事，公司應於每月幾日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？(A)5 日 (B)10 日
- 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？(A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)五次
- 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制，下列何者為非？(A)原則上不得兼任其他證券商之任何職務(B)因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事(C)因投資關係，並經主管機關核
- 證券承銷商包銷有價證券，如無例外情形，其包銷之總金額之上限為以下何者？(A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍(C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)
- 在公司買回股份期間，若經理人賣出其股份，將處多少金額之罰鍰？(A)10 萬至 20 萬元 (B)12 萬至 50 萬元 (C)24 萬至 240 萬元 (D)10 萬至 60 萬元
- 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用，不包括下列何種情形？(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)作為向金融機
- 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A)10％ (B)15％ (C)25％ (D)33％
- 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見，下列何者會計師無須載明其理由？(A)無保留意見 (B)修正式無保留意見(C)保留意見 (D)無法表示意見
- 證券投資信託基金之會計年度起始日，除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外，為：(A)一月一日 (B)七月一日 (C)三月一日 (D)九月一日
- 下列何者非為企業募集資金之市場？(A)拆款市場 (B)股票市場 (C)債券市場 (D)票券市場
- 下列那一類案件之審核適用申報生效制？(A)募集設立者 (B)補辦公開發行(C)申請發行海外存託憑證 (D)選項A、B、C皆是
- 下列敘述何者為非？(A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式(B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷(C)轉換公司債之償還期限不得超過七年(
- 下列敘述何者有誤？(A)母子公司得免編製合併財務預測報表(B)財務預測得經會計師核閱(C)自願公開財務預測者，應於公開日起二日內公告申報財務預測(D)因會計師事務所內部調整而變更簽證會計師，應
- 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？(A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之百
- 發行人經申報生效後，除金管會另有規定期限外，於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交付有價證券，
- 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放，應於有價證券發放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理？(A)十五天 (B)一個月 (C)四十五天 (D)二個月
- 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
- 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？(A)是由外國銀行擔任保管人 (B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證(C)發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券
- 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據？(A)發行人 (B)履約期間 (C)標的證券 (D)地理區域
- 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：(A)12% (B)22% (C)17% (D)15%