0 （）下列何種性質之證券事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？(A) 證券投顧事業 (B) 證券經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商

問題詳情

0 （）下列何種性質之證券事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？
(A) 證券投顧事業
(B) 證券經紀商
(C) 證券自營商
(D) 證券承銷商

參考答案

答案：B
難度：簡單0.706667
統計：A(6),B(106),C(6),D(26),E(0)

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（）下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？(A) 可轉換公司債 (B) 認購（售）權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 以上皆是
（）採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
（）公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
（）委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約，除期滿辦理續約者外，應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？ (A) 1個月 (B) 2個月 (C) 3個月 (D) 4個月
（）目前在臺灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：(A) 買入者繳交千分之一 (B) 賣出者繳交千分之一 (C) 買入者繳交千分之三 (D) 賣出者繳交千分之三
（）證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
（）發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B) 未上市（櫃）公司現金發行新股，提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市（櫃
（）依目前設計，送存集中保管之有價證券，其送存人間之法律關係為何？(A) 送存人個別所有 (B) 公同共有 (C) 分別共有 (D) 均為直接占有人
三、求由 a 及 b 兩點看進電路之等效戴維寧電路及等效諾頓電路。（20 分）
（）證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付，應如何處理？(A) 於銀行設立專用之活儲帳戶 (B) 由委託人指定之營業人員代理保管 (C) 由證券商自行設帳保管 (D) 以上皆正確

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