（）採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十

問題詳情

（）採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？
(A) 百分之十
(B) 百分之二十
(C) 百分之三十
(D) 百分之五十

參考答案

答案：D
難度：簡單0.888889
統計：A(1),B(0),C(0),D(8),E(0)

內容推薦

（）公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？(A) 發行人 (B) 負責人 (C) 該有價證券之證券承銷商 (D) 簽
0 （）下列何種性質之證券事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？(A) 證券投顧事業 (B) 證券經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商
（）本國之公開發行公司申請股票上市或上櫃買賣之敘述下列何者為非？(A) 申請上市買賣應與證券交易所簽訂上市契約 (B) 申請上櫃應檢具股票櫃檯買賣申請書 (C) 申請上市買賣之股票應先於興
（）董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時，該董事之民事責任如何？(A) 僅負擔內線交易之損害賠償責任 (B) 僅返還短線買賣之差價利益 (C) 選項AB兩者擇一負責 (D) 選項A
（）權證要求履約時，無論是現金或證券給付，其手續費為？(A) 「標的證券價格×標的證券數量」×千分之一點四二五 (B) 「認購（售）權證履約價格×標的證券數量」×千分之一點四二五 (C)
（）有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前，由下列那一機構執行分配？(A) 證券金融公司 (B) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商公會
0 （）上市、上櫃公司應編製何種文件，於股東常會分送股東？(A) 公開說明書 (B) 財產目錄 (C) 股東名冊 (D) 年報
0 （）依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
（）提起撤銷仲裁判斷之訴，應於判斷書交付或送達之日起，多久之不變期間內為之？(A) 10日 (B) 15日 (C) 20日 (D) 30日
（）下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A) 證券商淨值達新台幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D) 每股淨值不得
（）轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個證券日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
（）股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無
（）股票初次上市、上櫃前之公開銷售，如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時，公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾？(A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C
（）證券商應如何為他人作保證？(A) 依公司章程之明文規定才可為之 (B) 完全禁止 (C) 經行政院金管會核准後才可為之 (D) 可任意為之
（）依「公司法」規定，發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分
（）上市上櫃之公司，應於每會計年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A) 十日 (B) 四十五日 (C) 六十日 (D) 三個月
（）關於股東提案權，下列何者正確？(A) 提案股東不得委託他人出席股東常會 (B) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案 (C) 股東提案件數不受限制
（）股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？(A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
（）下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項？(A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非
（）下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債？(A) 可轉換公司債 (B) 可交換公司債 (C) 附認股權公司債 (D) 以上皆是
（）證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
（）證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處下列那一刑罰？I.五年以下有期徒刑；II.七年以下有期徒刑；III.併科新臺幣三百萬元以下罰金；
（）下列何者陳述為真？(A) 受益憑證應為記名式 (B) 受益憑證亦為有價證券之一種 (C) 發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之 (D) 以上皆是
（）證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員，下列何者不得參與買賣之決定？(A) 擔任發行公司之董事、監察人 (B) 擔任發行公司之經理人 (C) 持有發行公司已發行股份總數百
（）上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，應達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五