問題詳情
18. 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰?
(A)新臺幣二萬元以上,新臺幣十萬元以下
(B)新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下
(C)新臺幣六萬元以上,新臺幣三十萬元以下
(D)新臺幣二十四萬元以上,新臺幣四百八十萬元以下
(A)新臺幣二萬元以上,新臺幣十萬元以下
(B)新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下
(C)新臺幣六萬元以上,新臺幣三十萬元以下
(D)新臺幣二十四萬元以上,新臺幣四百八十萬元以下
參考答案
答案:D
難度:簡單0.803
書單:沒有書單,新增
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- 已設置審計委員會之公開發行公司,依法應經審計委員會決議之特定事項,應得全體委員多少比例之同意?(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體成員
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- 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
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- 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
- 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?(A)證券商 (B)證券金融事業(C)科技業 (D)以上皆可進行申請
- 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少?(A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
- 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年?(A)三年 (B)四年 (C)五年 (D)七年
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- 依現行法規規定,每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限?(A)三個 (B)二個 (C)一個 (D)無限制
- 於證券集中保管事業開設帳戶,送存證券並辦理帳簿劃撥之人,稱之為:(A)委託人 (B)參加人 (C)受益人 (D)保管人
- 提起撤銷仲裁判斷之訴,應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之?(A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
- 證券交易所應向何者繳存營業保證金?(A)臺灣銀行 (B)金融監督管理委員會指定之銀行(C)國庫 (D)中央銀行
- ETF 是否可以配息?(A)僅分配現金股利 (B)可分配現金股利及股票股利(C)僅分配股票股利 (D)不可參與配息
- 下列何者為被動式操作管理之基金?(A)指數型基金 (B)指數股票型基金(ETF)(C)ETF 連結基金 (D)以上皆是
- 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東,在表決以下何種議案時會被計為棄權?(A)臨時動議(B)原議案之修正(C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時(D)以上皆是
- 代辦股務之機構須配置哪種設備?(A)電腦設備 (B)印鑑比對系統(C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)以上皆是
- 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?(A)部分責任 (B)無須負責(C)完全責任 (D)可負可不負
- 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何?(A)3% (B)2% (C)10% (D)未限制
- 依「證券交易法」規定,在公司制證券交易所買賣限於何者?(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)已開戶之自然人(D)有行為能力之投資人
- 下列何種人員不得進入集中交易市場?(A)主管機關派任之監理人員(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員(D)證券商業同業公會派駐人員
- 證交所買賣申報之競價方式為?(A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
- 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何?(A)週一至週五每日 9:00~12:00(B)週一至週五每日 9:00~13:30(C)週一至週五每日 9:00~15:00(D)每日 1
- 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,不得經營櫃檯買賣業務?(A)財政部 (B)金管會(C)中央銀行 (D)經濟部
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