問題詳情
25. 證券交易所應向何者繳存營業保證金？
(A)臺灣銀行
(B)金融監督管理委員會指定之銀行
(C)國庫
(D)中央銀行
(A)臺灣銀行
(B)金融監督管理委員會指定之銀行
(C)國庫
(D)中央銀行
參考答案
答案：C
難度：適中0.414
書單：沒有書單，新增
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- 於證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：(A)委託人 (B)參加人 (C)受益人 (D)保管人
- 依現行法規規定，每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？(A)三個 (B)二個 (C)一個 (D)無限制
- 公司制證券交易所之董事、監察人至少有多少名額由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
- 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元(C)五百萬元 (D)一千萬元
- 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公會申報登記？(A)次月十日前 (B)異動後十日內(C)每月五日前 (D)異動後五日內
- 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰
- 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採下列何種責任？(A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任(C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
- 依現行「證券交易法」之規定，公司設置審計委員會者，其成員為何？(A)獨立董事三人與常務董事二人 (B)獨立董事一人與常務董事二人(C)獨立董事二人與常務董事一人 (D)由全體獨立董事組成
- 已設置審計委員會之公開發行公司，依法應經審計委員會決議之特定事項，應得全體委員多少比例之同意？(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體成員
- 股東會決議對董事提起訴訟，公司應自決議之日起多久時間內提起？(A)三十日 (B)六十日 (C)九十日 (D)六個月
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- 下列何者為被動式操作管理之基金？(A)指數型基金 (B)指數股票型基金(ETF)(C)ETF 連結基金 (D)以上皆是
- 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何種議案時會被計為棄權？(A)臨時動議(B)原議案之修正(C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時(D)以上皆是
- 代辦股務之機構須配置哪種設備？(A)電腦設備 (B)印鑑比對系統(C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)以上皆是
- 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)部分責任 (B)無須負責(C)完全責任 (D)可負可不負
- 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？(A)3% (B)2% (C)10% (D)未限制
- 依「證券交易法」規定，在公司制證券交易所買賣限於何者？(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)已開戶之自然人(D)有行為能力之投資人
- 下列何種人員不得進入集中交易市場？(A)主管機關派任之監理人員(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員(D)證券商業同業公會派駐人員
- 證交所買賣申報之競價方式為？(A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
- 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何？(A)週一至週五每日 9:00～12:00(B)週一至週五每日 9:00～13:30(C)週一至週五每日 9:00～15:00(D)每日 1
- 證券商非經何單位許可，並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，不得經營櫃檯買賣業務？(A)財政部 (B)金管會(C)中央銀行 (D)經濟部
- 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？(A)自營 (B)經紀(C)議價 (D)選項ABC皆正確
- 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）？(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告(C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
- 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A)人事行政局所公布之上班日 (B)證券市場交易日(C)國定假日 (D)以上皆非
- 下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？(A)食品工業、化學工業及金融保險業(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達 50%以上者(C)
- 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？(A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別(C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
- 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？(A)證券商 (B)證券金融事業(C)證交所 (D)證券商業同業公會
- 在辦理證券集中交割，證券商對證交所之應付有價證券，應於下列何時辦理交割？(A)成交日當日 (B)成交日後第一個營業日 12:00 前(C)成交日後第一個營業日 18:00 前 (D)成交日後第
- 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？(A)3 個 (B)5 個 (C)10
- 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
- 櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少？(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元(C)新臺幣六億元 (D)新臺幣十億元
- 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A)於發生錯誤兩日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一營業日以任
- 目前證券金融事業得經營下列哪些業務？(A)對證券商辦理承銷之融資 (B)承銷認股之融資(C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項ABC皆是
- 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A)千分之零點二八(B)千分之一點四二五(C)千分之一(D)千分之三
- 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述，何者錯誤？(A)買方皆須支付權利金(B)賣方於買方要求履約時，皆有依選擇權約定履行之義務(C)買賣之標的物皆為期貨契約(D)若買賣雙方同意，皆可於到期前
- 關於期貨交易之規定，下列何者正確？(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務(B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合(C)不一定在期貨交易所進行交易(D