問題詳情
6. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？
(A)三年
(B)四年
(C)五年
(D)七年
(A)三年
(B)四年
(C)五年
(D)七年
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.934
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？(A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
- 下列關於公司負責人之敘述，何者錯誤?(A)公司之非董事，而實質上執行董事業務，與公司法董事同負民事、刑事及行政罰之責任(B)在執行職務範圍內，公司之清算人為公司負責人(C)有限公司、股份有限公司
- 依公司法規定，持有已發行股份總數超過百分之__之股東，須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺；其有變動，應於變動後__日內為之？(A)十，十五 (B)十，十 (C)十五，十五 (D)十五，十
- ________ the baby boy sleep. Don’t wake him up. (A) Let (B) Keep (C) Ask (D) Tell
- 金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須滿足下列哪項要件?(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東(C
- 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」§167 第 1項規定之限制?(A)股東會普通決議 (B)股東會特別決議(C)假決議 (D)董事會特別決議
- 首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證，應具備下列何項條件？甲、最近一年委託買賣認購（售）權證成交達十筆以上；乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆以上；丙
- 有關認購（售）權證之敘述，下列何者為是?(A)認購（售）權證為一種衍生性金融商品(B)認購（售）權證為證券交易法有價證券之一種(C)投資認購（售）權證可能最大損失，即為當初所繳交之權利金(D)選
- 甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關應依據何項法規審核?(A)發行人募集與發行有價證券處理準則(B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點(C)外
- 關於發行轉換公司債相關規定，下列何者為非?(A)未上市之公司不得發行轉換公司債(B)發行轉換公司債應依法訂定發行及轉換辦法(C)發行轉換公司債應檢具發行轉換公司債申報書向主管機關申報(D)發行以
內容推薦
- 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？(A)證券商 (B)證券金融事業(C)科技業 (D)以上皆可進行申請
- 依「證券交易法」發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向何者申請？(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
- 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？(A)一百萬元 (B)三百萬元(C)一千萬元 (D)依其實際損失而定
- 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
- 依「公司法」規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 股東會決議對董事提起訴訟，公司應自決議之日起多久時間內提起？(A)三十日 (B)六十日 (C)九十日 (D)六個月
- 已設置審計委員會之公開發行公司，依法應經審計委員會決議之特定事項，應得全體委員多少比例之同意？(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體成員
- 依現行「證券交易法」之規定，公司設置審計委員會者，其成員為何？(A)獨立董事三人與常務董事二人 (B)獨立董事一人與常務董事二人(C)獨立董事二人與常務董事一人 (D)由全體獨立董事組成
- 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採下列何種責任？(A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任(C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
- 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰
- 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公會申報登記？(A)次月十日前 (B)異動後十日內(C)每月五日前 (D)異動後五日內
- 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元(C)五百萬元 (D)一千萬元
- 公司制證券交易所之董事、監察人至少有多少名額由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
- 依現行法規規定，每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？(A)三個 (B)二個 (C)一個 (D)無限制
- 於證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：(A)委託人 (B)參加人 (C)受益人 (D)保管人
- 提起撤銷仲裁判斷之訴，應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之？(A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
- 證券交易所應向何者繳存營業保證金？(A)臺灣銀行 (B)金融監督管理委員會指定之銀行(C)國庫 (D)中央銀行
- ETF 是否可以配息？(A)僅分配現金股利 (B)可分配現金股利及股票股利(C)僅分配股票股利 (D)不可參與配息
- 下列何者為被動式操作管理之基金？(A)指數型基金 (B)指數股票型基金(ETF)(C)ETF 連結基金 (D)以上皆是
- 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何種議案時會被計為棄權？(A)臨時動議(B)原議案之修正(C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時(D)以上皆是
- 代辦股務之機構須配置哪種設備？(A)電腦設備 (B)印鑑比對系統(C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)以上皆是
- 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)部分責任 (B)無須負責(C)完全責任 (D)可負可不負
- 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？(A)3% (B)2% (C)10% (D)未限制
- 依「證券交易法」規定，在公司制證券交易所買賣限於何者？(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)已開戶之自然人(D)有行為能力之投資人
- 下列何種人員不得進入集中交易市場？(A)主管機關派任之監理人員(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員(D)證券商業同業公會派駐人員