問題詳情
5.( )客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？
(A)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人身分
(B)如未發現具控制權之自然人，則採實質判斷，辨識有無透過其他方式行使控制權之自然人
(C)如均未發現具控制權之自然人時，應辨識高階管理人員之身分
(D)高階管理人員之範圍，證券商應運用風險基礎方法決定
(A)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人身分
(B)如未發現具控制權之自然人，則採實質判斷，辨識有無透過其他方式行使控制權之自然人
(C)如均未發現具控制權之自然人時，應辨識高階管理人員之身分
(D)高階管理人員之範圍，證券商應運用風險基礎方法決定
參考答案
答案：A
難度：適中0.666667
統計：A(6),B(1),C(0),D(2),E(0)
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