（）信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？(A) 共同信託基金投資決策人員 (B) 交易員 (C) 自有資金之投資或交易決策人員 (

問題詳情

（）信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？
(A) 共同信託基金投資決策人員
(B) 交易員
(C) 自有資金之投資或交易決策人員
(D) 以上皆是

參考答案

答案：D
難度：非常簡單0.953125
統計：A(2),B(0),C(1),D(61),E(0)

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（）甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？(A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B) 報請主管機關撤銷甲
（）公司為他公司有限責任股東時，其投資總額，除以投資為專業或公司章程另有規定或經依公司法第十三條第一項所列各款規定取得股東同意或股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之幾？(A) 20
（）上市公司於現金發行新股時，主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少，以時價向外公開發行？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
（）證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？(A) 不得超過35人 (B) 不得超過50人 (C) 不得超過100人 (D) 不受限
（）得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
（）關於公開發行公司設置審計委員會，下列敘述何者正確？(A) 至少每月召開一次 (B) 應由全體獨立董事組成 (C) 審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意 (D) 選項ABC皆
（）除兼營證券業務之金融機構外，下列何者正確？(A) 證券商須為股份有限公司 (B) 證券商得由投信投顧業兼營 (C) 證券商得投資於其他證券商 (D) 證券商得經營其本身以外之業務
（）有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A) 十日 (B) 二十日 (
（）以下何者，非證券投資信託事業之關係人？(A) 自然人股東之配偶 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之法人 (D) 自然人股東之三親等血親
（）公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%