（）證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能

問題詳情

（）證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：
(A) 民事損害賠償責任
(B) 刑事背信或侵占罪
(C) 行政責任
(D) 以上皆可能

參考答案

答案：D
難度：簡單0.869565
統計：A(1),B(4),C(0),D(40),E(0)

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（）證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？(A) 主管機關得訂一期限要求履行，未履行者廢止其營業之許可 (B) 主管機關得聲請強制執行 (C) 主管機關得以命令停止業務 (D) 相對
（）公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
（）證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A) 無須負責 (B) 由證券商自行認定 (C) 受僱人自行負責 (D) 應負完全責任
（）關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
用 131I 做甲狀腺檢查時，發現其有效半衰期為 5 天，131I 之物理半衰期為 8 天，則其生物半衰期約為 (11) 天
（）發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
（）證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A) 最高七年以下有期徒刑 (B) 最高五年以下有期徒刑 (C) 最高三年以下有期徒刑 (D) 最
（）下列證券何者非為證券交易法上之有價證券？(A) 政府債券 (B) 公司股票、公司債券 (C) 受益憑證 (D) 商業本票
（）下列敘述何者為非？(A) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式 (B) 上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷 (C) 轉換公司債之償還
（）採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十

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