問題詳情
( ) 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報?
(A) 二日
(B) 三日
(C) 五日
(D) 七日
(A) 二日
(B) 三日
(C) 五日
(D) 七日
參考答案
答案:A
難度:簡單0.769231
統計:A(10),B(1),C(1),D(0),E(0)
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- ( ) 發行人申報募集與發行有價證券時,若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時,主管機關可作何種處分?(A) 退回其案件 (B) 要求補件 (C) 請會計師重新表示意見 (D) 撤
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- ( ) 轉換公司債的面額及償還期限規定為:(A) 面額是一萬元或其倍數,償還期不得超過三年 (B) 面額是五萬元或其倍數,償還期不得超過五年 (C) 面額是十萬元或其倍數,償還期不得超過十年
- ( ) 集中市場交易資訊之揭示決定原則,以下何者為是?(A) 僅揭露成交價量 (B) 揭露最佳二檔買賣價格及未成交數量 (C) 揭露所有買賣價格 (D) 揭露最佳五檔買賣價格及未成交數量
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- ( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
- ( ) 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負:(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
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- ( ) 公開發行公司董、監、經理人及大股東,欲向特定人轉讓其持股,須於向主管機關申報之日起幾日內,向該特定人轉讓之?(A) 二日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 六日
- ( ) 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A) 所有因而受有損害之投資人 (B) 限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交
- ( ) 下列關於證券商設置分支機構之敘述,何者正確?(A) 證券商營業滿一年,始得申請 (B) 每增設一家分支機構,應增提營業保證金一千萬元 (C) 每增設一家分支機構其實收資本額應增加新臺幣
- ( ) 甲股票價格二百元,認購權證二十元,則認購權證之漲幅上限為:(A) 五十二元 (B) 四十四元 (C) 二十六元 (D) 三十四元
- ( ) 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?(A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
- ( ) 下列何種有價證券之募集、發行不適用證券交易法相關規定之規範?(A) 政府債券 (B) 公司債券 (C) 股票 (D) 再次發行之公開招募
- ( ) 第一上市(櫃)公司辦理現金增資發行新股,至少應提撥發行新股總額之多少比率,對外公開發行?(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之十 (D) 百分之五十
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- 若放射性核種每小時衰變 1%,則該核種的半衰期(T1/2)為 (15) 小時
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- ( ) 現行我國信用交易制度為:(A) 銀行代辦 (B) 證金事業獨占 (C) 證券商獨占 (D) 證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
- ( ) 證券商發生下列情事者,於何種情形毋庸先行報經主管機關核准?(A) 因經營證券業務發生訴訟事件 (B) 合併 (C) 投資外國證券商 (D) 變更機構名稱
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- ( ) 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事?(A) 提名股東於公告受理期間外提出 (B) 提名股東於停
- ( ) 公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非?(A) 得以書面或電子方式行使其表決權 (B) 得以公告方式行使其表決權 (C) 得親自出席股東會行使其表決權 (D) 得委託出席
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- ( ) 採洽商銷售承銷之認購(售)權證案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之:(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
- ( ) 短線交易係指下列何者行為?(A) 在集中市場上報價,經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監,對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行
- ( ) 有價證券之募集、發行或補辦公開發行,應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內,將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站?(A) 十日 (B) 二十日 (
- ( ) 公開說明書之編製,涉有虛偽、隱匿之情事,何者應負絕對之責任?(A) 發行人 (B) 發行人之職員 (C) 承銷商 (D) 會計師
- ( ) 下列敘述何者錯誤?(A) 有價證券之募集、發行、私募或買賣,不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (B) 發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其內容不得有虛偽或隱匿之情
- ( ) 證券商經行政院金管會核准投資之外國事業,有重大營業項目之變更,應於何時向金管會申報?(A) 事前 (B) 二個營業日內 (C) 七個營業日內 (D) 變更之日起二日內
- ( ) 發行公司為變更公司名稱召開股東臨時會,已融券者應於幾個營業日內進行回補?(A) 停止過戶前六日 (B) 停止過戶前七日 (C) 停止過戶前五日 (D) 不須還券回補