問題詳情
（ ） 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？
(A) 三個月
(B) 六個月
(C) 九個月
(D) 十二個月
(A) 三個月
(B) 六個月
(C) 九個月
(D) 十二個月
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.904762
統計：A(2),B(19),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
- 用 131I 做甲狀腺檢查時，發現其有效半衰期為 5 天，131I 之物理半衰期為 8 天，則其生物半衰期約為 (11) 天
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
- （ ） 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A) 最高七年以下有期徒刑 (B) 最高五年以下有期徒刑 (C) 最高三年以下有期徒刑 (D) 最
- （ ） 下列證券何者非為證券交易法上之有價證券？(A) 政府債券 (B) 公司股票、公司債券 (C) 受益憑證 (D) 商業本票
- （ ） 下列敘述何者為非？(A) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式 (B) 上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷 (C) 轉換公司債之償還
- （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
- 核反應式： 6Li(n,α) (12)
- （ ） 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？(A) 轉讓前須向主管機關申報 (B) 轉讓後須向所屬公司申報 (C) 有設質之情事應即通知公司 (D) 以上皆是
- （ ） 依現行公司法規定，發行無擔保之公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少？(A) 一倍 (B) 二分之一 (C) 三分之一 (D) 二倍
內容推薦
- （ ） 證券交易法所稱的主管機關，係指那一機關？(A) 證券交易所 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
- （ ） 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
- （ ） 證券商資金運用取得無記名式政府公債，應如何保管？(A) 自行保管 (B) 銀行保管箱保管 (C) 存放於保管機構保管 (D) 證券交易所保管
- （ ） 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？(A) 該議案非股東會所得決議者 (B) 提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停
- （ ） 集中市場交易資訊之揭示決定原則，以下何者為是？(A) 僅揭露成交價量 (B) 揭露最佳二檔買賣價格及未成交數量 (C) 揭露所有買賣價格 (D) 揭露最佳五檔買賣價格及未成交數量
- （ ） 轉換公司債的面額及償還期限規定為：(A) 面額是一萬元或其倍數，償還期不得超過三年 (B) 面額是五萬元或其倍數，償還期不得超過五年 (C) 面額是十萬元或其倍數，償還期不得超過十年
- 三、鈑樁（sheet piles）常作為水邊之構造物。⑴試舉兩例說明其應用。（4 分）
- （ ） 發行人申報募集與發行有價證券時，若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時，主管機關可作何種處分？(A) 退回其案件 (B) 要求補件 (C) 請會計師重新表示意見 (D) 撤
- （ ） 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？(A) 應繳納違約金 (B) 限制其買賣 (C) 終止市場使用契約 (D) 以上皆是
- （ ） 股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券交易？(A) 股價波動過度劇烈 (B) 股權過度集中 (C) 成交量過度異常 (D) 以上皆是
- （ ） 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？(A) 二日 (B)
- （ ） 於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為？(A) 劃撥人 (B) 保管人 (C) 參加人 (D) 結算人
- （ ） 證券交易所之職員，對於職務上行為收受不法利益者，其法定最高有期徒刑為何？(A) 十年 (B) 五年 (C) 三年 (D) 二年
- （ ） 公開發行公司董、監、經理人及大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內，向該特定人轉讓之？(A) 二日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 六日
- （ ） 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 所有因而受有損害之投資人 (B) 限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交
- （ ） 下列關於證券商設置分支機構之敘述，何者正確？(A) 證券商營業滿一年，始得申請 (B) 每增設一家分支機構，應增提營業保證金一千萬元 (C) 每增設一家分支機構其實收資本額應增加新臺幣
- （ ） 甲股票價格二百元，認購權證二十元，則認購權證之漲幅上限為：(A) 五十二元 (B) 四十四元 (C) 二十六元 (D) 三十四元
- （ ） 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
- （ ） 下列何種有價證券之募集、發行不適用證券交易法相關規定之規範？(A) 政府債券 (B) 公司債券 (C) 股票 (D) 再次發行之公開招募
- （ ） 第一上市（櫃）公司辦理現金增資發行新股，至少應提撥發行新股總額之多少比率，對外公開發行？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之十 (D) 百分之五十
- （ ） 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由那一機構負責？(A) 凌群電腦公司 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商公會 (D) 行政院金融監督管理委員會
- 若放射性核種每小時衰變 1%，則該核種的半衰期(T1/2)為 (15) 小時
- 已知銫射源的Γ=0.33 R⋅ m2/Ci⋅ h，現有 4×1010Bq 的射源，試問距其 3 米處之曝露率為 (14) mR/h
- （ ） 現行我國信用交易制度為：(A) 銀行代辦 (B) 證金事業獨占 (C) 證券商獨占 (D) 證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制