問題詳情
( ) 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付下列何項文件?
(A) 資產負債表
(B) 公開說明書
(C) 股東會議紀錄
(D) 董事會議紀錄
(A) 資產負債表
(B) 公開說明書
(C) 股東會議紀錄
(D) 董事會議紀錄
參考答案
答案:B
難度:非常簡單0.946746
統計:A(5),B(160),C(3),D(1),E(0)
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- ( ) 在其他條件相同情況下,下列有關認購(售)權證價格之說明,何者為非?(A) 標的證券股價愈高,認購權證價值愈低 (B) 履約價格愈高,認購權證價值愈低 (C) 標的證券價格波動性愈高,認
- 0 ( ) 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件,指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出?(A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十八小時 (D) 十六小
- ( ) 發行人、發行人之董事長、總經理,依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負何種賠償責任?
- ( ) 如果某一權證的對沖率(delta)為零點六,則理論上,當現貨上漲五元時,則權證理論上應漲?(A) 三元 (B) 八點三元 (C) 二元 (D) 五點三五元
- 0 ( ) 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任,致不足最低法定人數者,公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者,公司應自事實發生之日起幾天內,召開股東臨時會補選之
- ( ) 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少?(A) 50% (B) 100% (C) 150% (D) 200%
- ( ) 關於新上市股票得列為融資融券交易,下列那一條件是正確?(A) 上市滿五個月 (B) 每股淨值在票面以上 (C) 最近二年稅前純益占實收資本額之比率達3%以上 (D) 股權過度集中
- ( ) 某股票目前為一百四十元,其認購權證權利金為三十五元,則其槓桿比率為?(A) 三 (B) 三點七五 (C) 二點五六 (D) 四
- ( ) 公司應將公司買回股份哪些相關資訊,輸入公開資訊觀測站資訊系統,以確保資訊即時並充分公開揭露?I.買回股份之目的;II.買回股份方式;III.預期收益;IV.預計買回期間:(A) I、I
- ( ) 我國有價證券集中市場係何者所開設?(A) 金融監督管理委員會證券期貨局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
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- ( ) 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理?(A) 於銀行設立專用之活儲帳戶 (B) 由委託人指定之營業人員代理保管 (C) 由證券商自行設帳保管 (D) 以上皆正確
- 三、求由 a 及 b 兩點看進電路之等效戴維寧電路及等效諾頓電路。(20 分)
- ( ) 依目前設計,送存集中保管之有價證券,其送存人間之法律關係為何?(A) 送存人個別所有 (B) 公同共有 (C) 分別共有 (D) 均為直接占有人
- ( ) 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者不須承銷商評估或律師意見?(A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股 (B) 未上市(櫃)公司現金發行新股,提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市(櫃
- ( ) 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金?(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
- ( ) 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF,其證券交易稅為:(A) 買入者繳交千分之一 (B) 賣出者繳交千分之一 (C) 買入者繳交千分之三 (D) 賣出者繳交千分之三
- ( ) 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約,除期滿辦理續約者外,應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A) 1個月 (B) 2個月 (C) 3個月 (D) 4個月
- ( ) 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範?(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
- ( ) 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾?(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
- ( ) 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」?(A) 可轉換公司債 (B) 認購(售)權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 以上皆是
- ( ) 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責?(A) 發行人 (B) 負責人 (C) 該有價證券之證券承銷商 (D) 簽
- 0 ( ) 下列何種性質之證券事業,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券?(A) 證券投顧事業 (B) 證券經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商
- ( ) 本國之公開發行公司申請股票上市或上櫃買賣之敘述下列何者為非?(A) 申請上市買賣應與證券交易所簽訂上市契約 (B) 申請上櫃應檢具股票櫃檯買賣申請書 (C) 申請上市買賣之股票應先於興
- ( ) 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時,該董事之民事責任如何?(A) 僅負擔內線交易之損害賠償責任 (B) 僅返還短線買賣之差價利益 (C) 選項AB兩者擇一負責 (D) 選項A
- ( ) 權證要求履約時,無論是現金或證券給付,其手續費為?(A) 「標的證券價格×標的證券數量」×千分之一點四二五 (B) 「認購(售)權證履約價格×標的證券數量」×千分之一點四二五 (C)
- ( ) 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列那一機構執行分配?(A) 證券金融公司 (B) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商公會
- 0 ( ) 上市、上櫃公司應編製何種文件,於股東常會分送股東?(A) 公開說明書 (B) 財產目錄 (C) 股東名冊 (D) 年報
- 0 ( ) 依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例?(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
- ( ) 提起撤銷仲裁判斷之訴,應於判斷書交付或送達之日起,多久之不變期間內為之?(A) 10日 (B) 15日 (C) 20日 (D) 30日
- ( ) 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A) 證券商淨值達新台幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D) 每股淨值不得
- ( ) 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個證券日內發給債券換股權利證書?(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
- ( ) 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任,擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少?(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無
- ( ) 股票初次上市、上櫃前之公開銷售,如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時,公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾?(A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C
- ( ) 證券商應如何為他人作保證?(A) 依公司章程之明文規定才可為之 (B) 完全禁止 (C) 經行政院金管會核准後才可為之 (D) 可任意為之
- ( ) 依「公司法」規定,發行人募集與發行無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例?(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分