問題詳情
20. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員，應取得下列何種資格？
(A)期貨交易分析人員
(B)取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上
(C)取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上
(D)選項ABC皆可
(A)期貨交易分析人員
(B)取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上
(C)取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上
(D)選項ABC皆可
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
- 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至
- 依期貨交易所管理規則之規定，下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表内容？I.開市、最高、最低價；II.結算價或收市價；III.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形；IV.保證金、權利金金額(A)
- 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人(B)報告書件包括交易紀錄及現況報告書(C)委任人委託資產之淨值，減損達原
- 依我國期貨交易法之規定：期貨商接受期貨交易人委託時，故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時，該行為之法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百
- 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限，何者為真?(A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報(C)應於每月十五日前申報 (D)選項
- 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？Ⅰ.拒絕其委託；Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量；Ⅲ.接受其委託但提高保證金；Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託
- 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？I.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；II.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；III.會同期貨結算機構進行專案檢查；IV
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定：為保護期貨信託基金受益人權益，期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下，提存百分之多少特別盈餘公積?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二
- 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
內容推薦
- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
- 有關期貨信託基金保管機構規定，下列何者敘述錯誤?(A)保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產(B)保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金(C)期貨信託事業得自由
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定：期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務，違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時，應如何處理?(A)立即終止銷售契約
- 下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述，何者為真?(A)報經主管機關審查合格後，總經理始得充任(B)期貨信託事業不得增聘與總經理職務相當之人(C)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件，報主管機關
- 【題組】圖（一）某地區屬於地中海型氣候，沿海受到加利福尼亞涼流哪一條洋流的影響，天氣較穩定，該區位於何處? (A)丁 (B)戊 (C)己 (D)庚。
- 受益人請求買回部分受益憑證，應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日內，辦理登錄及帳簿劃撥之作業?(A)七個營業日 (B)八個營業日 (C)九個營業日 (D)十個營業日
- 期貨交易輔助人接受期貨商之委任，所從事之業務包括下列何項？I.招攬期貨交易人從事期貨交易；II.代理期貨商接受期貨交易人開戶；III.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易；IV.接受並執
- 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述何者不符合法規?(A)計算總風險暴露時，排除避險性外匯期貨交易(B)對特定人募集者，其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值百分之十(C)對不
- 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事主管機關依法公告期貨商得受託從事之期貨交易時，持有單一期貨契約之未平倉部位限制，下列敘述何者為真?(A)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證
- 期貨信託事業減資退回股本後，資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額?(A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
- 【題組】由圖（一）發現美洲地區的寒帶氣候區在東部位於北緯50餘度地區，而西部則位於極圈以北地區，造成這種特色的影響因素為何？ (A)地勢高低 (B)山脈南北走向 (C)距海遠近 (D)洋流性質
- 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金，除應主管機關核准者外，應經何機關或單位同意?(A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)國發會
- 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)因會計師事務所內部調整，
- 受益人會議召集的優先順位為何?(A)期貨信託事業→基金保管機構→受益人→主管機關指定之人(B)基金保管機構→受益人→主管機關指定之人→期貨信託事業(C)受益人→主管機關指定之人→基金保管機構→
- 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，依法應負責之人包括下列何者?(A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人(C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項A、B、
- 關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定，下列何者正確？I.委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機構之結算會員資格；II.委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時，應依本國期
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施，下列何者正確？I.得命令期貨交易所提出業務報告資料；II.主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業商業同業公會；III
- 依據「期貨信託事業管理規則」之規定：期貨信託事業運用自有資金投資每一國內對不特定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額，不得超過事業最近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之
- 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?(A)百分之二十五 (B)百分之
- 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制，
- 關於期貨交易輔助人業務員之規定，下列何者正確？I.同時具有證券及期貨業務員資格的業務員，得同時受託從事證券及期貨買賣；II.業務員非經登記，不得執行業務；III.業務員之登記、異動，應由業務員
- 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易，請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責？(A)警告(B)處新臺幣十二萬至六十萬元罰鍰(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)處七
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確?(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告(B
- 除另有方式替代外，對不特定人募集之期貨信託基金，應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?(A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
- 【題組】美國今年寒彈爆發，氣候相當嚴寒，圖（一）中哪一氣候區比較常遭受冬季冷氣團南下，造成雪災?(A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁。