問題詳情
9. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之規定，以下敘述何者錯誤?
(A)應粗略瞭解客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
(B)對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料
(C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理
(D)對於期貨信託基金客戶之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密
(A)應粗略瞭解客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
(B)對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料
(C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理
(D)對於期貨信託基金客戶之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二
- 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時，所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之?(A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
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- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，於申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達多少以上時，得辦理追加募集?(A)百分之八十 (B)百分之八十五(C)百分之九十 (D
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- 有關期貨信託事業建立內部控制制度規定，下列何者錯誤?(A)公司可自行決定是否訂定內部控制制度(B)內部控制制度之訂定，應報經董事會同意(C)內部控制制度訂定後應留存備查(D)主管機關通知變更時
- 期貨信託事業應先報主管機關核准之事項，下列何者錯誤?(A)公司停業、復業或終止營業 (B)解散或合併(C)變更分支機構營業處所 (D)變更基金經理人
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項，下列何者不包括在內?(A)充分瞭解客戶 (B)強制客戶定期定額申購(C)洗錢防制 (D)銷售行為
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- 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，受委任機構應就受委任事項向期貨信託事業提出操作報告。依規定報告之頻率至少多久一次?(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
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- 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，下列所述何者為非?(A)全權委託之比率，不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十(B)全權委託之比率，不得超過基金每日淨資產價值之
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