問題詳情
2.下列何者非屬四十項建議指定之非金融事業或人員(DNFBPs)？
(A)公證人
(B)Fintech公司
(C)貴重金屬商
(D)公司秘書
(A)公證人
(B)Fintech公司
(C)貴重金屬商
(D)公司秘書
參考答案
無參考答案
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- 在課本第七十三頁有直流發電機與交流發電機的構造示意圖，試問此兩者在結構上有何差別?(A)前者的集電環是兩個圓環形，後者的集電環是兩個半圓形 (B) 兩者的集電環皆是兩個半圓形，並無差別 (C)兩者
- 在「大眾捷運法」中違反第三十七條規定，未經核准兼營其他附屬事業者應罰鍰？ (A)新臺幣十萬元以上五十萬元以下罰鍰 (B)新臺幣二十萬元以上五十萬元以下罰鍰 (C)新臺幣五十萬元以上二五十萬元以
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- 依桃園市大眾捷運系統旅客運送規則，下列何者不是應於車站公告事項？ (A)車票種類、票價表 (B)營業時間 (C)尖、離峰班距 (D)每日運量
- 當自動控制設備故障致列車無法依自動控制設備所顯示之號誌行駛時應以多少時速以下行駛？(A)15 (B)25 (C)35 (D)45
- 大眾捷運系統旅客運送責任保險，預收保費為預估全年總保費乘以多少？ (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之五十 (D)百分之六十
- 依「桃園市大眾捷運系統行車安全規劃」指出應顯示禁止進入之號誌，下列何種狀況有誤？ (A)閉塞區間內有列車 (B)月台燈故障 (C)號誌發生故障 (D)單線運轉區間，其相反方向之號誌顯示進行
- 依「桃園市大眾捷運系統行車安全規則」，正線及其供電線路每日營運前應巡查幾次以上，並保存巡查紀錄？ (A)1 次 (B)2 次 (C)3 次 (D)無需巡查
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- 有關紀錄保存之規範，下列何者錯誤？(A)金融機構保存之交易紀錄應足以重建個別交易，以備作為認定不法活動之證據(B)並非所有紀錄均予保存，只在符合大額交易或可疑交易之前提始應保存相關資料(C)指定之
- 下列何者非屬偏高風險情形？(A)壽險契約受益人為法人或信託受託人(B)發行無記名股票的公開發行公司(C)卸任的外國元首 (D)仰賴第三方執行KYC
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- 資恐防制法的主管機關為下列何者？(A)法務部(B)內政部(C)國家安全局(D)外交部
- 李君將100萬元詐騙所得，請知情之保險經紀人王某為其投保人壽險，王某要求10萬元傭金。李君投保後半年解約，扣除提前解約違約金等費用取回95萬元，其後東窗事發，二人皆認罪，惟所得已花光，依法沒收之範
- 防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議：各國應設立一個金融情報中心，以作為國家接受與分析可疑交易報告、其他有關於洗錢及洗錢前置犯罪與資恐等資料，並散發分析結果的中心。下列哪一項是我國的金融情報中
- 由於洗錢與資恐防制發展，其範圍日益擴張，態樣也日新月異，以往以「法規為本(rule-based)」已有窮盡，於新版之FATF40項建議揭示之重要規範已轉為：(A)「風險為本原則(risk-bas
- 甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣（下同）一千萬元所得移轉至海外人頭帳戶，乙則收取手續費五十萬元。今甲、乙二人行為被查獲，乙持有該五十萬元遭政府凍結，是基於下列何種理由？(A)民事賠償(B)犯
- 有關「防制洗錢」與「打擊資恐」的關聯性，下列敘述何者錯誤？(A)防制洗錢與打擊資恐的共通性同在於金流秩序的規範(B)防制洗錢與打擊資恐皆在FATF40項建議中規定(C)我國分別訂定洗錢防制法與資
- 有關目標性金融制裁的敘述，下列何者錯誤？(A)僅適用在金融機構 (B)實質受益人可為對象(C)一般民眾無通報義務 (D)未踐履者僅有行政罰鍰之處罰
- 強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中，金融機構專責主管具有定期報告之職責，專責主管應至少多久向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告？(A)每月(B)每季(C)每半年(D)每年
- 金融機構就客戶審查，下列哪一層面不包含在內？(A)客戶為法人時之實質受益人(B)旅行資料(C)客戶交易習慣 (D)該機構客戶群之交易常態
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- 老柯為甲銀行之客戶，下列何者非甲銀行應取得之資訊？(A)國籍(B)官方身分證明文件號碼(C)出生日期 (D)最高學歷
- 為配合防制洗錢及打擊資恐之國際合作，金融目的事業主管機關及指定之非金融事業或人員之中央目的事業主管機關得自行或經下列何者通報，對洗錢或資恐高風險國家或地區，採取與風險相當且有效之必要防制措施？(
- 有關防制洗錢之敘述，下列何者錯誤？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件時，銀行應婉拒建立業務關係(B)公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報(C)客戶如為現任國
- 依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，以下何者對金融機構確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任？(A)董（理
- 證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試，下列何者非測試面向？(A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率(C)輸入資料與系統欄位正確性(D)模型驗證
- 依「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，證券商應建立不同之客戶風險等級與分級規則。就客戶之風險等級，下列敘述何者錯誤？(A)至少應有「高風險」與「一般風險」兩種風險等
- 有關保險業防制洗錢相關規定，下列何者錯誤？(A)保險業對國內外交易之所有必要紀錄，應至少保存10年(B)保險業保存之交易紀錄應足以重建個別交易，以備作為認定不法活動之證據(C)保險業對權責機關依
- 台灣時間 2018 年 02 月 06 日午夜 23 時 50 分 6秒（世界時間 2 月 6 日 15 時 50 分 6 秒）於台灣花蓮縣近海（右圖四星號位置）發生芮氏規模ML0 之
- 保險業為降低對於洗錢與資恐的曝險，所採取抵減風險的手段，下列何者錯誤？(A)完善公司治理 (B)透過法遵與內稽內控(C)透過進行可疑交易申報(D)增加躉繳方式的保險
- 保險業在防制洗錢的風險抵減措施上，可運用的方式不包括下列何者？(A)善盡客戶盡職調查程序(B)進行可疑交易申報(C)進行大額通貨申報 (D)透過知識分享與教育訓練