問題詳情
218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊？
(A)專業誠信原則
(B)資訊公開原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則
(A)專業誠信原則
(B)資訊公開原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則
參考答案
答案：B
難度：適中0.644
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 216 金融從業人員與客戶簽訂契約，以下敘述何者為是？ (A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽 (B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款 (C)應就客戶所提出疑義詳細說明之
- 214 金融從業人員以電子媒體方式與客戶聯繫業務，下列何者是錯誤的？(A)應逐案先經主管機關核准 (B)應確保傳輸安全(C)應確保收受者確實收受聯繫之內容 (D)應先取得客戶同意
- 213 金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何？(A)應就事務之處理情形定期報告客戶 (B)應依契約約定為必要之通知(C)應公告事項應依相關規定辦理 (D)以上皆是
- 212 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊，以下何者為錯誤的？(A)應定期告知財產管理情況 (B)應告知其他客戶其資產運用情形(C)應定期告知財產損益情況 (D)應定期告知財產管理運用紀
- 211 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料，得以提供公司之相關資料為何？ (A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話 (B)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱 (C)代表公司可
- 210 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？(A)無法說明之報酬及費用，應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式 (C)相關報酬及費用之收取應秉公
- 209 金融從業人員告知客戶投資風險，以下何者為是？(A)無須提供相關書面資料 (B)應代為填寫瞭解客戶作業之資料(C)以招攬業務必須同時說明其風險 (D)太複雜之投資風險無須告知
- 208 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？ (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險(C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險 (
- 207 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行為？(A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用(C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司相關資
- 206 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶，何者為是？(A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤(C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是
內容推薦
- 220 何者不是身為專業金融從業人員之表現？ (A)在考量公司及自身利益下，不須告知客戶其可能面臨之投資風險 (B)客觀分析適合客戶屬性之投資商品 (C)告知客戶所需之各項商品風險與報酬 (D)當客戶
- 221 若有客戶詢問某項商品資訊時，下列何者為不恰當行為？ (A)拒絕提供或隱瞞市場上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內，提供客戶該項商品之完整資訊(C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)主動
- 222 從業人員提供客戶充足必要的資訊，告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等，是屬於下列何種職業道德原則？(A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則
- 224 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務，何謂資訊公開原則？(A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 (B)為提供最佳的服務，可將所有的資訊均反應給客戶 (C)將
- 226 目前金融商品多樣化，客戶做任何投資或購買各種金融商品，最需要的就是金融商品的資訊，我們應該如何做資訊揭露？(A)提供給客戶足夠的資訊 (B)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊(C)告知
- 227 在提供專業服務過程中，從業人員不得有下列哪些行為？(A)任何欺瞞、詐騙行為 (B)不實陳述或故意做錯 (C)誤導客戶 (D)以上皆是
- 228 下列何者行為是金融從業人員的職責？ (A)讓客戶充分了解商品內容(B)隱瞞不利銷售的條件 (C)特別強調商品的獲利率 (D)避談商品的風險
- 229 金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？ (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性(C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取之費
- 234 信用卡發卡機構在接獲被害人反映，發現有冒名申請信用卡案件時，應如何處理？(A)不作任何通報 (B)儘速通報相關單位，避免損害擴大(C)要求被害人負擔損失 (D)以上皆非
- 235 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者有助於避免糾紛之發生？(A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)充分告知產品所涉風險之性質與內容(C)向投資人說明產品之可能最大損失 (D)以上皆是
- 236 金融從業人員辦理全權委託業務，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)充分揭露商品所涉及風險之性質與內容 (B)不得有誤導客戶之情事 (C)提醒客戶於交易前應充分審度本身財務狀況及風險承受度，
- 237 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應採取下列何者作為，以確保客戶了解商品性質與可能面臨之風險？ (A)應充分了解客戶，審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品，並善盡充分告知投資
- 240 金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款)，經行員判斷有異常者，應如何處理？ (A)詢問客戶辦理動機與目的 (B)詢問客戶是否認識陪同提款的人 (C)經研判客戶顯屬遭詐騙者，應撥
- 241 金融從業人員受理存款開戶作業，下列敘述何者正確？ (A)依據主管機關規定辦理身分證明文件查核 (B)受理開戶時應向客戶宣導，如提供帳戶供非法使用應負法律責任 (C)開戶後發現可疑之客戶，應以電
- 242 金融從業人員接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先向客戶揭露何種資訊，並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約，以確定雙方之權利義務? (A)過去業績(B)收費之基準及數額 (C)介紹未經主管機關
- 243 投信事業從事基金管理業務，有何種告知客戶義務？ (A)提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位
- 244 金融服務業從事全權委託投資業務，下列哪些事項必須告知客戶？(A)報酬與收費方式 (B)如有從事證券相關商品交易，其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可要求解約之事由及期限 (D)以上皆
- 246 發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原因。發發公司有無違反告知義務？ (A)有 (B)無，因為報告只對特定人提供(C)無，因為系統經多年驗證，並非怪力亂神 (
- 247 以下有關金融服務業從事投信業務對客戶收費資訊之陳述，何者有誤？(A)應向客戶揭露收費之基準及數額 (B)所有會影響對客戶之收費或將調高之做法，都應符合公平誠信原則 (C)向所有客戶收取的費用都
- 249 基金通路報酬之揭露原則為何？(A)依基金別揭露 (B)依公司別揭露 (C)依註冊地別揭露 (D)不必揭露
- 250 基金通路報酬揭露內容之通知方式為？(A)公開網站 (B)電子郵件 (C)對帳單 (D)以上皆可
- Is Canada famous for its maple ______?(A) leaf (B) leaves(C) leafs (D) leave
- 552 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項？(A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人之干擾或催討 (D)以上皆是
- 553 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？(A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片 (B)確認客戶申請之卡片(C)確認客戶資料無誤才送件 (D)確認申請人本人身分，以免冒名申請
- 555 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益 (C)應於交易契約中揭示可能發