問題詳情
31. 申請設立專營期貨信託事業之程序，下列敘述何者為真？
(A)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序
(B)採許可制
(C)申請程序由主管機關受理
(D)選ABC皆是
(A)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序
(B)採許可制
(C)申請程序由主管機關受理
(D)選ABC皆是
參考答案
無參考答案
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- 依「期貨信託基金管理辦法」第九條規定，保本型期貨信託基金，其因保本操作之需要，得將資產投資於經主管機關核准國內外何種商品？(A)期貨交易 (B)信用交易 (C)信用交換契約 (D)固定收益商品
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業？(A)百分之二十 (B
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依規定募集期貨信託基金，對不特定人募集者並最遲應於受益憑證價款繳納完成日起多少日內，檢具受益憑證價款繳款總金額達期貨信託基金最低募集金額之銀行存
- 如果選擇了年報酬率 15%的投資工具，請問投資 100 元至少要在幾年後會成長到 300 元以上？(以最接近年度計算)(A)7 年後 (B)8 年後 (C)10 年後 (D) 20 年後
- 期貨信託事業之經營，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業經營業務，應由登記合格業務員執行業務(B)期貨信託事業之業務員於從事期貨信託業務之行為，視為該事業授權範圍內之行為(C)期貨信託事業應以善良
- 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾？(A)百分之二十五 (B)百分之
- 期貨信託基金管理如涉及受益人權利之行使，應經受益人會議決議為之，下列何者非屬應經受益人會議決議事項？(A)更換基金保管公司 (B)調增期信基金保管費用(C)變更期信基金投資期貨相關現貨商品之範
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- 期貨信託事業以基金績效作為廣告者，下列事項何者錯誤？(A)基金需成立滿一年以上者始能刊登(B)除定時定額投資外，須刊登自成立日以來之全部績效(C)不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績
- 對不特定人募集之期貨信託基金，當其淨資產價值低於新台幣多少元時，應報主管機關核准後終止期貨信託契約？(A)一千萬 (B)二千萬 (C)三千萬 (D)五千萬
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時，以多少年期以上定期存款為限？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的，不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位？(A)期貨信託事業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (
- 下列有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產投資信託基金受益證券時，應遵守相關規定之敘述，何者錯誤？(A)以經主管機關核准募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券為限(B)
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- 證券投資信託公司經營全權委託投資業務，若原保管銀行信用評等不符規定，認為營業保證金保管銀行尚非妥適，為確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (B
- 已依證券交易法發行股票之公司，募集與發行有擔保公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾？(A)百分之一百 (B)百分之一百五十
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- 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業，以下申請改制應具備條件之敘述，何者有誤？(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前，需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時，應於期貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內，檢具召開事由向金管會申報召開受益人會議？(A)一日內 (B
- 下列有關對不特定人募集期貨信託基金資產之運用限制，何者正確？(A)得投資於未上市、未上櫃股票(B)得投資私募之有價證券或受益憑證(C)得從事證券信用交易(D)不得投資於與本期貨信託事業有利害關
- 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏，下列何者為免刊印之事項？(A)受益憑證事務代理機構之名稱(B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者，信用評等機構之名稱(C)公開說明書
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- 有關證券投資信託在業務經營方面，下列敘述何者不正確？(A)不得經營證券經紀商業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業(C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
- 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者，應於受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報？(A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
- 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開發行？(A
- 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由？(A)為健全業務發展，在整合資產管理服務上有顯著績效者(B)發現市場不法違規行為，立即向主管機關舉發，經查明屬實者(C)以撰寫研究報告方式
- 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，期貨信託基金帳簿劃撥之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業應洽期貨交易所辦理受益憑證之登錄(B)受益人
- 期貨信託基金合併作業完成後，期貨信託事業應於幾日內檢具規定書件報主管機關備查？(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
- 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處？(A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下(C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
- 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書。下列何項正確？(A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期(C)應由期貨信
- 公開發行股票之公司，得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，進行有價證券之私募者，應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項，而不得以臨時動議提出之事項。依證券交
- 境外基金之總代理人及銷售機構之內部控制制度無須包括下列那一事項？(A)充分瞭解客戶原則 (B)洗錢防制(C)內線交易防制 (D)短線交易防制
- 甲上市公司連續爆發黑心油事件，對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅，而有影響市場秩序或損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證交法第 156 條之規定，不得對該甲上市公司採取下