問題詳情
41. 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏，下列何者為免刊印之事項？
(A)受益憑證事務代理機構之名稱
(B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者，信用評等機構之名稱
(C)公開說明書之分送計畫
(D)期貨信託基金經保證機構保證者，保證機構之名稱
(A)受益憑證事務代理機構之名稱
(B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者，信用評等機構之名稱
(C)公開說明書之分送計畫
(D)期貨信託基金經保證機構保證者，保證機構之名稱
參考答案
無參考答案
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- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時，應於期貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內，檢具召開事由向金管會申報召開受益人會議？(A)一日內 (B
- 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業，以下申請改制應具備條件之敘述，何者有誤？(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前，需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業
- 證券投資顧問公司之全權委託投資客戶，因一時周轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金，下列敘述何者正確？(A)公司、董事長及業務人員皆不可借(B)公司資金不可借，但董事長及業務人員可
- 已依證券交易法發行股票之公司，募集與發行有擔保公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾？(A)百分之一百 (B)百分之一百五十
- 證券投資信託公司經營全權委託投資業務，若原保管銀行信用評等不符規定，認為營業保證金保管銀行尚非妥適，為確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (B
- 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，對於全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定？(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定，開戶證券商由
- 下列有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產投資信託基金受益證券時，應遵守相關規定之敘述，何者錯誤？(A)以經主管機關核准募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券為限(B)
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的，不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位？(A)期貨信託事業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時，以多少年期以上定期存款為限？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 對不特定人募集之期貨信託基金，當其淨資產價值低於新台幣多少元時，應報主管機關核准後終止期貨信託契約？(A)一千萬 (B)二千萬 (C)三千萬 (D)五千萬
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- 有關證券投資信託在業務經營方面，下列敘述何者不正確？(A)不得經營證券經紀商業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業(C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
- 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者，應於受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報？(A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
- 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開發行？(A
- 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由？(A)為健全業務發展，在整合資產管理服務上有顯著績效者(B)發現市場不法違規行為，立即向主管機關舉發，經查明屬實者(C)以撰寫研究報告方式
- 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，期貨信託基金帳簿劃撥之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業應洽期貨交易所辦理受益憑證之登錄(B)受益人
- 期貨信託基金合併作業完成後，期貨信託事業應於幾日內檢具規定書件報主管機關備查？(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
- 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處？(A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下(C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
- 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書。下列何項正確？(A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期(C)應由期貨信
- 公開發行股票之公司，得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，進行有價證券之私募者，應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項，而不得以臨時動議提出之事項。依證券交
- 境外基金之總代理人及銷售機構之內部控制制度無須包括下列那一事項？(A)充分瞭解客戶原則 (B)洗錢防制(C)內線交易防制 (D)短線交易防制
- 甲上市公司連續爆發黑心油事件，對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅，而有影響市場秩序或損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證交法第 156 條之規定，不得對該甲上市公司採取下
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金銷售機構最遲應於受益人申請買回之次一營業日下午幾時前提供從事基金短線交易之所屬客戶之相關資料予期貨信託事業，俾利其計算及給付受益人買回價金？(A)二時前
- 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券，應遵守之相關規定，下列敘述，何者正確？(A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限(B)每一基金投資任一公司所發
- 股份有限公司總經理之委任，應經下列何種程序後，始得聘任？(A)應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之(B)應由董事會以董事過半數之出席，及出席董事過半數同意之
- 下列關於股東會之說明，何者正確？(A)上市（櫃）公司章程得訂明股東會開會時，以視訊會議或其他經中央主管機關公告之方式為之(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東，得以書面
- 1 角膜與晶狀體具有屈光能力（refractive power），正常眼大約提供多少的屈光度（D）？ (A)角膜 20 D，晶狀體 40 D (B)角膜 44 D，晶狀體 20 D(C)角膜 44 D
- 公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第二百六十七條第一項至第三項之限制，須經由下列何程序通過？(A)應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之
- 下列何者敘述症狀為濫用藥物中毒，而可排除藥物過敏性反應？(A)過敏（Anaphylaxis）蕁麻疹（Urticaria） (B)血管神經性水腫（Angio-neurotic edema）及血清性病
- 公司法關於股東協議及表決權信託之規定，下列敘述何者正確？(A)上市公司之股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式，亦得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權(B)
- 18 下列化合物的光譜分析包括紅外光譜和核磁共振光譜。下列那項敘述正確？ (A)在氫核磁共振光譜中在 δ0~0 有吸收的訊號 (B)氫核磁共振光譜中，在 δ2 有明顯的單峰吸收 (C)紅
- 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？(A)董事會開會時，董事可委託其他股東出席，但須於公司章程上明訂(B)為強化公司治理，董事會開會，董事應親自出席，不得以視訊會議為之(C)為提升
- 關於盈餘分派之規定，下列敘述何者正確？(A)公司雖無盈餘，仍得分派股息及紅利(B)公司負責人違法分派盈餘，雖無刑責，但公司之債權人，得請求退還，並得請求賠償因此所受之損害(C)公司章程得訂明盈
- 關於上市公司董事轉讓所持公司股份，下列何者無需事先向主管機關申報？(A)董事欲向非特定人轉讓持股(B)董事連續七個營業日每日轉讓一萬股(C)董事欲轉讓 30 萬股給符合主管機關所定條件之特定人
- 關於公開收購有價證券之規範，下列說明何者正確？(A)公開收購指經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者(B)進行公開收購者無須提出具有履行支付收購
- 公司法關於股權申報之規定，下列敘述何者錯誤？(A)公司應每年定期將董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本總額超過 10%之股東之持股數或出資額，申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺，