問題詳情
20. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾？
(A)百分之二十五
(B)百分之二十
(C)百分之十
(D)百分之五
(A)百分之二十五
(B)百分之二十
(C)百分之十
(D)百分之五
參考答案
無參考答案
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- 關於期貨信託基金受益權之敘述，何者正確？(A)期貨信託基金之受益權按受益權單位總數平均分割(B)期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數(C)受益人對於受益憑證
- 期貨信託事業非屬經營業務所需之資金，下列事項何者非其運用之範圍？(A)購買商業本票 (B)購買國內政府債券 (C)購買外國政府國庫券 (D)存放銀行存款
- 依據期貨公會自律規範，下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任？(A)期貨信託事業之董事長 (B)期貨信託事業之董事會(C)期貨信託事業之總經理 (D)期貨信託事業之風險管理委員會
- 目前加權指數為 11350 點，下列何者選擇權是處於價內？(A)執行價 11400 點 call(B)執行價 11500 點 put(C)執行價 11300 點 put(D)執行價 11350
- 關於期貨價格與現貨價格的關聯性之描述下列何者為非？(A)期貨價格與現貨價格變化大多為同向變動(B)有可能出現某天期貨價格上漲、但現貨價格卻下跌之情形(C)期貨價格永遠高於現貨價格(D)接近期貨
- 老王原本持有甲投資組合，甲組合的期望報酬率為 6%、標準差為 8%。現在考慮將乙股票納入甲組合中，乙股票的期望報酬為 10%，標準差為 12%。請問乙股票和甲組合之相關係數必須多少值以下，納入
- ETF 和開放股票型基金特性比較何者為非？(A)股票型基金是以主動投資策略為主(B)ETF 可以在市場上放空(C)股票型基金是追求絕對報酬(D)ETF 是以追蹤大盤或是標的指數為主
- 折價發行的普通債券，如果次年該債券殖利率未變，該折價債券的次年價格會如何？(A)未變 (B)上升(C)下降 (D)以上皆可能
- 某甲資產組合不落在效率前緣上，其期望報酬率恰等於市場無風險利率，則當 CAPM 成立時，該甲組合報酬率和市場組合報酬率呈現何種關係？(A)正相關 (B)零相關(C)負相關 (D)資料不足無法判
- 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目？(A)證券投資信託基金 (B)臺灣期貨交易所臺指選擇權(C)某銀行承作之外匯選擇權業務 (D)選ABC皆是
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- 如果選擇了年報酬率 15%的投資工具，請問投資 100 元至少要在幾年後會成長到 300 元以上？(以最接近年度計算)(A)7 年後 (B)8 年後 (C)10 年後 (D) 20 年後
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依規定募集期貨信託基金，對不特定人募集者並最遲應於受益憑證價款繳納完成日起多少日內，檢具受益憑證價款繳款總金額達期貨信託基金最低募集金額之銀行存
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業？(A)百分之二十 (B
- 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金，除應主管機關核准者外，應經何機關或單位同意？(A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)國發會
- 依「期貨信託基金管理辦法」第九條規定，保本型期貨信託基金，其因保本操作之需要，得將資產投資於經主管機關核准國內外何種商品？(A)期貨交易 (B)信用交易 (C)信用交換契約 (D)固定收益商品
- 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？(A)不一定須向不特定人募集(B)對不特定人募集者，其最低成立金額為新台幣五億元(C)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金受益憑證之敘述，下列何者正確？(A)受益憑證得為無記名式(B)受益憑證應以無實體發行，並以登錄及帳簿劃撥方式交付之(C)處理受益憑證事務之相關
- 除另有方式替代外，對不特定人募集之期貨信託基金，應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書？(A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
- 申請設立專營期貨信託事業之程序，下列敘述何者為真？(A)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序 (B)採許可制(C)申請程序由主管機關受理 (D)選ABC皆是
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業投資外國期貨基金，該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少？(A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百
- 期貨信託事業以基金績效作為廣告者，下列事項何者錯誤？(A)基金需成立滿一年以上者始能刊登(B)除定時定額投資外，須刊登自成立日以來之全部績效(C)不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績
- 對不特定人募集之期貨信託基金，當其淨資產價值低於新台幣多少元時，應報主管機關核准後終止期貨信託契約？(A)一千萬 (B)二千萬 (C)三千萬 (D)五千萬
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時，以多少年期以上定期存款為限？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的，不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位？(A)期貨信託事業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (
- 下列有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產投資信託基金受益證券時，應遵守相關規定之敘述，何者錯誤？(A)以經主管機關核准募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券為限(B)
- 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，對於全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定？(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定，開戶證券商由
- 證券投資信託公司經營全權委託投資業務，若原保管銀行信用評等不符規定，認為營業保證金保管銀行尚非妥適，為確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (B
- 已依證券交易法發行股票之公司，募集與發行有擔保公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾？(A)百分之一百 (B)百分之一百五十
- 證券投資顧問公司之全權委託投資客戶，因一時周轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金，下列敘述何者正確？(A)公司、董事長及業務人員皆不可借(B)公司資金不可借，但董事長及業務人員可
- 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業，以下申請改制應具備條件之敘述，何者有誤？(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前，需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時，應於期貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內，檢具召開事由向金管會申報召開受益人會議？(A)一日內 (B
- 下列有關對不特定人募集期貨信託基金資產之運用限制，何者正確？(A)得投資於未上市、未上櫃股票(B)得投資私募之有價證券或受益憑證(C)得從事證券信用交易(D)不得投資於與本期貨信託事業有利害關
- 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏，下列何者為免刊印之事項？(A)受益憑證事務代理機構之名稱(B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者，信用評等機構之名稱(C)公開說明書
- 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品，相關暴險規定何者有誤？(A)總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十(B)不包含為規避未來交割之風險而承作之外匯店頭衍生性
- 有關證券投資信託在業務經營方面，下列敘述何者不正確？(A)不得經營證券經紀商業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業(C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證