問題詳情
9. 境外基金之總代理人及銷售機構之內部控制制度無須包括下列那一事項？
(A)充分瞭解客戶原則
(B)洗錢防制
(C)內線交易防制
(D)短線交易防制
(A)充分瞭解客戶原則
(B)洗錢防制
(C)內線交易防制
(D)短線交易防制
參考答案
無參考答案
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- 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏，下列何者為免刊印之事項？(A)受益憑證事務代理機構之名稱(B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者，信用評等機構之名稱(C)公開說明書
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- 公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第二百六十七條第一項至第三項之限制，須經由下列何程序通過？(A)應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之
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