問題詳情
41. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」?
(A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項
(B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研討
(C)於雜誌中置入宣傳公司證券投資分析之專題報導
(D)在捷運車廂廣告看板上宣傳公司的基金產品
(A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項
(B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研討
(C)於雜誌中置入宣傳公司證券投資分析之專題報導
(D)在捷運車廂廣告看板上宣傳公司的基金產品
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(4),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 在評估企業的内部控制時，必須謹記「實質重於形式」，其理由為何？(A)内部控制的執行，不需要留下檔案紀錄(B)内部控制可能有效執行，但並未留下紀錄(C)企業可能建立良好的内控制度，但並未確實執行
- 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後，下列何者得僅保存一年？(A)增資股票發放領據 (B)現金股利發放領據(C)股票掛失登記表 (D)證券集中保管事業所送集保戶股票所有
- 公司自辦或受託辦理上市、上(興)櫃公司之股務者，應於其主管及業務人員執行職務前，向金管會指定機構申報該等人員之基本資料，有異動者，應於異動後＿＿＿前，將異動情形彙總申報。(A)次月五日 (B)
- 公開發行公司之董事、監察人或經理人等，其股票在集中交易市場或證券商營業處所轉讓者，每一交易日轉讓股數未超過幾股者，免向主管機關申報？(A)一千股 (B)五千股 (C)一萬股 (D)五萬股
- 下列何者通常不會被視為內部控制的固有風險？(A)員工舞弊 (B)錯誤決策 (C)經理人越權 (D)不相容的職權
- 投信事業運用自有資金，購買於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准之境外基金總金額，不得超過最近期淨值多少比率?(A)10% (B)20% (C)40% (D)5%
- 下列何種情形，管理哲學及經營風格對企業的控制環境最有重大影響？(A)明確訂定經理人員的獎酬辦法 (B)內部稽核直接向董事會作報告(C)企業的經營管理交由一個人負責 (D)審計委員會就財務報導過
- 企業風險管理的基本前提，是每一個企業的存在都是在為它的利害關係人：(A)帶來風險 (B)創造價值 (C)減損價值 (D)設立控制架構
- 證券集中保管事業參加人之客戶以集中保管之有價證券辦理信託時，應提示信託契約等相關文件，經下列何者確認無誤後，通知保管事業？(A)參加人 (B)發行公司 (C)法院公證處 (D)信託主管機關
- 股東印鑑卡之通訊地址或戶籍所在地有變更時，應由股東＿＿＿。(A)親自到場辦理變更 (B)以電話通知公司 (C)以書面通知公司 (D)委託代理人辦理變更
內容推薦
- 內部控制在電腦資訊系統普及化之後，電腦取代人的監督，管理者控制幅度加大，企業可以減少什麼？(A)組織之層級 (B)執行長之層級 (C)薪資給付之層級 (D)員工學經歷之層級
- 投顧事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數____之股份由公司員工承購。(A)10%至 15% (B)5%至 10% (C)10% (D)5%
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效作為廣告者，應以規定之基金評鑑機構所作之評比資料為標準，下列何者為非符合規定之基金評鑑機構?(A)理柏（Lipper） (B)晨星（Morn
- 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構?(A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
- 企業在甄選新進員工時，由於應徵者比聘僱者更清楚自己的能力，從風險評估的角度，應徵者若隱藏實情（Hidden Information），可能產生什麼風險？(A)道德風險 (B)渾沌風險 (C)逆
- 有關投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非?(A)應於申請經營許可後六個月內為之(B)未於規定期間內為之者，主管機關得廢止其許可(C)有正當理由，得申請延展一年(D)申請延展以一次為限
- 若中小企業因為人力不足而無法設置專責的開立帳單部門，則開立銷貨發票之工作宜交由哪一部門負責？(A)裝運部門 (B)會計部門 (C)信用部門 (D)出納部門
- 投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十
- 依據證券交易法第 157 條之 1 所定有關實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息者，在該消息明確後，未公開前或公開後╴╴內，不得對該公司股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人
- 公開發行公司之出席股東會委託書，下列何者正確？(A)可由股東自己書寫使用 (B)可自行複印使用(C)以公司印發者為限 (D)可由徵求人自行印製
- 信託事業或股務代理機構受股東委託擔任徵求人，股東擬支持之董事被選舉人中有獨立董事被選舉人者，其徵得之委託書於選舉時選舉權數如何分配？(A)由徵求人自由分配選舉權數(B)依股東意見分配選舉權數(
- 規定現金收入每日應存入銀行是為了：(A)保護資產 (B)確保紀錄完整(C)交易經適當批准 (D)交易按授權情形執行
- 下列何者兼職狀態較不理想？(A)由發起請購者參與驗收(B)負責收受貨物之部門同時負責驗收(C)負責簽發支票者同時負責將相關憑證文件註記付訖(D)負責編製應付憑單及相關憑證者同時負責簽發付款支票
- 繼續______以上，持有已發行股份總數______以上之股東，得以書面請求監察人為公司對董事提起訴訟。(A)六個月；百分之一 (B)六個月；百分之三(C)一年；百分之一 (D)一年；百分之三
- 依投顧事業設置標準第五條規定，成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元?(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)四千萬元
- 以下何者為正確?(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學擔任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任投顧事業之分析人
- 下列何者非屬公司或其股務代理機構應辦理委託書統計驗證之內容?(A)委託人是否簽名或蓋章(B)是否填具徵求人或受託代理人之姓名，且其姓名是否正確(C)委託書是否為該公司印製(D)委託人之簽章是否
- 股東會之召集程序或決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起_____內，訴請法院撤銷其決議。(A)十五日 (B)三十日 (C)六十日 (D)九十日
- 投信事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告?(A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次
- 下列何者統屬關係較不合乎內部控制之原則？(A)財務主管由產銷副總裁督導(B)電腦部門主管由總經理指揮(C)薪工核算人員由主辦會計督導(D)內部稽核部門經理歸董事會中之審計委員會指揮
- 某全國性之銷售機構將龐大的賒銷客戶之授信資料及交易情形均納入電腦處理及儲存，審計人員為評估備抵壞帳是否適當，擬查核其超額賒銷之違規情形，下列何者是最有效果的程序？(A)抽查部份帳款餘額，比較其
- 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，對於客戶申訴之處理，主管應指派資深同仁保管檔案紀錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱?(A)每月 (B)每季 (C)每週 (D)每日
- 證券投資信託事業或境外基金總代理人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，贈品單一成本價格上限為?(A)新臺幣一百元 (B)新臺幣二百元 (C)新臺幣三百元 (D)新臺幣五百元
- 下列何者不是企業採用雲端運算可能面臨的風險？(A)資訊處理流程較不透明 (B)資料散置各處難以統合(C)成為駭客攻擊的較大目標 (D)服務供應者永續經營之疑慮