問題詳情
45. 證券集中保管事業參加人之客戶以集中保管之有價證券辦理信託時，應提示信託契約等相關文件，經下列何者確認無誤後，通知保管事業？
(A)參加人
(B)發行公司
(C)法院公證處
(D)信託主管機關
(A)參加人
(B)發行公司
(C)法院公證處
(D)信託主管機關
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 永安銀行持有北投投信公司 20%股份，今有某外國資產管理業者來臺投資設立 NY 投信公司，打算邀請永安銀行參與投資經營，下列有關永安銀行投資經營 NY 投信公司之敘述何者錯誤?(A)不得擔任
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- 公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於_______終了後為之。(A)每會計年度 (B)每半會計年度 (C)每季 (D)每季或每半會計年度
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- 全權委託投資之投資或交易檢討，應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告?(A)每星期至少一次(B)每月至少一
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- 投信事業運用自有資金，購買於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准之境外基金總金額，不得超過最近期淨值多少比率?(A)10% (B)20% (C)40% (D)5%
- 下列何者通常不會被視為內部控制的固有風險？(A)員工舞弊 (B)錯誤決策 (C)經理人越權 (D)不相容的職權
- 公開發行公司之董事、監察人或經理人等，其股票在集中交易市場或證券商營業處所轉讓者，每一交易日轉讓股數未超過幾股者，免向主管機關申報？(A)一千股 (B)五千股 (C)一萬股 (D)五萬股
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- 在評估企業的内部控制時，必須謹記「實質重於形式」，其理由為何？(A)内部控制的執行，不需要留下檔案紀錄(B)内部控制可能有效執行，但並未留下紀錄(C)企業可能建立良好的内控制度，但並未確實執行
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- 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」?(A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項(B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之
- 公司或代辦股務機構違反法令或內部控制制度之規定辦理股務事務，經金管會命令糾正或處罰者，將產生何種效果?(A)二年內不得受託辦理股東會相關事務(B)三年內不得受託辦理股東會相關事務(C)未補正前
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- 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數____之股份由公司員工承購。(A)10%至 15% (B)5%至 10% (C)10% (D)5%
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- 依據證券交易法第 157 條之 1 所定有關實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息者，在該消息明確後，未公開前或公開後╴╴內，不得對該公司股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人
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- 規定現金收入每日應存入銀行是為了：(A)保護資產 (B)確保紀錄完整(C)交易經適當批准 (D)交易按授權情形執行
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- 繼續______以上，持有已發行股份總數______以上之股東，得以書面請求監察人為公司對董事提起訴訟。(A)六個月；百分之一 (B)六個月；百分之三(C)一年；百分之一 (D)一年；百分之三